Loạt công ty niêm yết bị UBCKNN xử phạt

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Alpha với tổng mức phạt hơn 1,02 tỷ đồng.

Trong đó, Chứng khoán Alpha bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; phạt tiền 225 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; phạt tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch; phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay;…

Tương tự, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một loạt công ty niêm yết khác.

Cụ thể, UBCKNN xử phạt CTCP Xuất nhập khẩu Vật tư Nông nghiệp III (CAJIMEX) số tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Theo đó, CAJIMEX đã không gửi nội dung CBTT cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu như: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024;…

CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt (PDR) bị xử phạt vi phạm hành chính với tổng mức phạt tiền 495 triệu đồng do các hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; Công bố thông tin sai lệch về chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2024; Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư.

CTCP chứng khoán KB Việt Nam bị xử phạt tổng số tiền 202,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng và không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Tương tự, CTCP Tập đoàn Đầu tư I.P.A cũng bị phạt số tiền lên đến 400 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; không đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị, Ủy ban kiểm toán đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện và không thuộc các trường hợp pháp luật quy định.

Bên cạnh đó, công ty này còn vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, cụ thể theo danh sách cổ đông của IPA do Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam chốt tại các ngày 29/4/2022, 8/5/2023 và 23/5/2024, Trustlink là cổ đông của IPA. Tuy nhiên, theo BCTC riêng năm 2022, 2023 đã được kiểm toán và BCTC quý I, quý II năm 2024, trong năm 2022, 2023 và 6 tháng đầu năm 2024, IPA đã thực hiện cho Trustlink vay tiền.

Ngoài ra, danh sách bị UBCKNN xử phạt còn có nhiều cái tên như CTCP Đại Việt Group (số tiền phạt 120 triệu đồng); Tổng CTCP Sông Hồng (145 triệu đồng); CTCP Xây dựng và Năng lượng VCP (270 triệu đồng); CTCP Cơ điện lạnh (210 triệu đồng),…