Trước ngày xét xử ông Trịnh Văn Quyết: Cán bộ UBCKNN bị truy tố gồm những ai?
Vụ án liên quan đến cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC - ông Trịnh Văn Quyết, VKSND Tối cao quyết định truy tố 3 người thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
Theo cáo trạng vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán", "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ" và "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" liên quan đến cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết, VKSND Tối cao quyết định truy tố 3 người thuộc UBCKNN.
Những người này bị truy tố về tội "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" gồm các bị can: Lê Công Điền, Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc UBCKNN; Dương Văn Thanh, Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và Phạm Trung Minh, Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Biết sai nhưng vẫn làm vì sợ Trịnh Văn Quyết
Nội dung cáo trạng thể hiện, cuối năm 2015, CTCP Xây dựng Faros có ý định niêm yết cổ phiếu tại Sở Giao dịch Chứng khoán. Để được niêm yết, Faros phải thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2014, năm 2015 và 6 tháng năm 2016; đề nghị chấp thuận công ty đại chúng; đăng ký, lưu ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS để giao dịch trên thị trường chứng khoán.
Do đó, cuối năm 2015, Faros và Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội ký hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính của Faros năm 2014, 2015 và 3 tháng đầu năm 2016. Trong quá trình thực hiện hợp đồng, Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội biết báo cáo tài chính của Faros chưa đủ cơ sở để chấp nhận toàn phần nhưng vẫn ký ban hành 3 báo cáo kiểm toán độc lập của Faros đều có nội dung chấp nhận toàn phần đối với các báo cáo tài chính báo cáo góp vấn của chủ sở hữu Faros.
Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết. Ảnh: Báo Tiền Phong
Đến đầu năm 2016, Faros có văn bản gửi UBCKNN đề nghị xem xét và chấp thuận việc đăng ký công ty đại chúng, kèm theo hồ sơ liên quan. Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Faros do Vụ Giám sát công ty đại chúng UBCKNN thực hiện thẩm định.
Với vai trò Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc UBCKNN, ông Lê Công Điền có nhiệm vụ thẩm định, chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng và kiểm soát các đơn vị kiểm toán.
Khi được giao chỉ đạo, thẩm định hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Faros, ông Điền đã phát hiện ra hồ sơ đăng ký của Faros không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp, các báo cáo kiểm toán không đúng luật vì không đủ cơ sở để đưa ra ý kiến chấp nhận toàn phần.
Lúc này, ông Điền có báo cáo kèm tờ trình gửi Chủ tịch UBCKNN thời điểm đó là ông Vũ Bằng về hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Faros và đề xuất phê duyệt chấp thuận Faros là công ty đại chúng. Ông Điền có nêu về một số vấn đề tồn tại trong báo cáo kiểm toán của Faros. Sau đó, ông Bằng có ý kiến: "Đồng ý; tiếp tục cùng công ty và kiểm toán làm rõ".
Tuy nhiên, ông Điền không thực hiện kiểm tra, xử lý đối với công ty kiểm toán, thu hồi báo cáo kiểm toán mà chỉ ký Văn bản số 4298/UBCK- GSDC về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng đối với Faros.
Sau đó, ông Điền công bố trên phương tiện thông tin của UBCKNN về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng đối với Farros có số vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng.
Bà Lê Thị Thu Hằng, Phó Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng cũng ký công văn số 4309/UBCK-GSĐC gửi Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM và Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hà Nội thông báo về việc tăng vốn của Faros.
Trong quá trình làm việc với Cơ quan CSĐT Bộ Công an, ông Điền thừa nhận hành vi phạm tội của mình và cho biết nguyên nhân thực hiện do Faros là công ty lớn, ông Quyết có nhiều mối quan hệ với lãnh đạo các cấp, có một công ty chuyên tư vấn pháp luật nên lo sợ.
Theo lời khai của ông Điền, khi thẩm định, ông đã yêu cầu cung cấp thêm bằng chứng nhưng 2 lần bị Faros khiếu nại là làm vượt thẩm quyền, gây khó khăn cho doanh nghiệp. Do lo sợ bị ảnh hưởng đến công việc nên ông Điền biết sai vẫn làm.
Cựu Chủ tịch UBCKNN không bị xử lý hình sự
Với vai trò là Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, khi nhận được hồ sơ đề nghị đăng ký, lưu ký 430 triệu cổ phiếu với giá trị vốn góp là 4.300 tỷ đồng của Faros, Dương Văn Thanh biết rõ hồ sơ này chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp.
Tuy nhiên, Thanh vẫn ký, cấp giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho Faros và thông báo đến các thành viên lưu ký (các công ty chứng khoán) để Trịnh Văn Quyết và đồng phạm sử dụng làm điều kiện đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu, thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Còn Phạm Trung Minh, được Dương Văn Thanh giao trực tiếp nghiên cứu hồ sơ đề nghị đăng ký, lưu ký chứng khoán của Faros. Minh biết rõ hồ sơ của Faros chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp nhưng vẫn ký tờ trình tham mưu cho Thanh ký giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho Faros.
Việc làm này nhằm để Trịnh Văn Quyết và đồng phạm sử dụng làm điều kiện đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu trên sàn giao dịch chứng khoán, thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.
Tại Cơ quan CSĐT Bộ Công an, bị can Dương Văn Thanh và Phạm Minh Trung đều thừa nhận mọi hành vi vi phạm của mình.
Qua lời khai của các bị can cơ quan CSĐT kết luận, bị can Lê Công Điền, Dương Văn Thanh và Phạm Trung Minh là những người có chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn trong vệc công nhận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán cho Farros.
Các bị can này biết rõ hồ sơ đề nghị chấp thuận công ty đại chúng và đăng ký chứng khoán của Faros chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp là 4.300 tỷ đồng nhưng vẫn đồng ý chấp thuận Faros là công ty đại chúng có số vốn góp là 4.300 tỷ đồng và 114 cổ đông; đăng ký cổ phiếu ROS với số lượng 430 triệu cổ phiếu, có tổng giá trị là 4.300 tỷ đồng trái pháp luật và đăng thông tin sai lệch này trên thị trường chứng khoán, sau đó số cổ phiếu đã được bán cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn HoSE, để Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt, gây thiệt hại cho các nhà đầu tư số tiền hơn 3.621 tỷ đồng.
Ngoài 3 bị can bị khởi tố, điều tra về tội danh trên, Cơ quan CSĐT xác định, còn một số cá nhân thuộc UBCKNN và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam liên quan đến hành vi phạm tội này gồm: Ông Vũ Bằng, nguyên Chủ tịch UBCKNN; bà Lê Thị Thu Hằng, Phó Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng; bà Trần Thị Hằng, chuyên viên Phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Theo Cơ quan CSĐT, những người này có dấu hiệu thiếu trách nhiệm trong việc tham mưu, đề xuất, chỉ đạo liên quan đến hồ sơ chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán của Faros nhưng Cơ quan CSĐT Bộ Công an xác định, trách nhiệm chính để xảy ra sai phạm tại UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc về các bị can Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh. Do đó, Cơ quan CSĐT xem xét không xử lý hình sự, kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm về hành chính đối với các cá nhân nêu trên.
Ngày 22/7 tới đây, TAND TP. Hà Nội sẽ mở phiên tòa xét xử sơ thẩm đối với 50 bị cáo trong vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán", "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ" và "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán", xảy ra tại CTCP Tập đoàn FLC (UPCoM: FLC) và các đơn vị liên quan.
Trong số 50 bị cáo, Trịnh Văn Quyết (SN 1975, trú tại phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội), nguyên Chủ tịch HĐQT CTCP Tập đoàn FLC, Chủ tịch CTCP Hàng không Tre Việt), Trịnh Thị Minh Huế (Kế toán tổng hợp CTCP Tập đoàn FLC), Trịnh Thị Thúy Nga (Kế toán tổng hợp CTCP Tập đoàn FLC)… bị xét xử về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".
47 bị cáo còn lại bị đưa ra xét xử về các tội "Thao túng thị trường chứng khoán", "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ" và "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".
- Cùng chuyên mục
Thủ tướng kỷ luật Thứ trưởng Bộ Tài chính Võ Thành Hưng và 2 cựu Thứ trưởng
Thủ tướng Phạm Minh Chính kỷ luật khiển trách đối với Thứ trướng Bộ Tài chính Võ Thành Hưng và cảnh cáo 2 cựu Thứ trưởng bộ này là Huỳnh Quang Hải, Đỗ Hoàng Anh Tuấn.
Pháp luật - 18/09/2024 20:38
Tấn công mạng nhắm vào game thủ trẻ tăng 30%
Trong nửa đầu năm 2024, hơn 132.000 người dùng đã trở thành mục tiêu của tội phạm mạng, phần lớn là game thủ trẻ, tăng 30% so với nửa cuối năm 2023.
Pháp luật - 18/09/2024 18:02
Thủ đoạn lừa đảo mới trong buôn bán quốc tế và nguy cơ ngân hàng cùng doanh nghiệp Việt thành nạn nhân
Nếu như trước đây chỉ có doanh nghiệp Việt Nam bị lừa nhưng với thủ đoạn mới, cả doanh nghiệp nước sở tại cũng bị lừa…
Pháp luật - 18/09/2024 06:30
Lý do tổng giám đốc Bamboo Airways bị tạm hoãn xuất cảnh
Cục thuế tỉnh Bình Định ra thông báo tạm hoãn xuất cảnh đối với ông Lương Hoài Nam, Tổng Giám đốc Công ty CP Hàng không Tre Việt (Bamboo Airways).
Pháp luật - 17/09/2024 21:15
Hàng nghìn hồ sơ đất đai bị 'treo' vì chờ bảng giá đất mới
Hội Môi giới bất động sản Việt Nam cho biết, tại một số địa phương, do không kịp thời ban hành quyết định điều chỉnh giá đất khiến hàng nghìn hồ sơ chuyển đổi mục đích sử dụng đất, sang nhượng, cấp chứng nhận quyền sử dụng đất… bị "treo", không được giải quyết thuế với lý do chờ bảng giá mới.
Pháp luật - 17/09/2024 06:30
Một huyện ở Đà Nẵng 'giành' làm chủ đầu tư với Ban quản lý dự án
Theo kết luận thanh tra, một số dự án có vốn ngân sách thành phố được UBND huyện Hòa Vang (TP. Đà Nẵng) đứng ra làm chủ đầu tư trực tiếp mà không giao cho Ban quản lý dự án huyện.
Pháp luật - 16/09/2024 16:12
Hàng trăm cư dân chung cư The Golden An Khánh ở Hà Nội không được cấp sổ hồng
Hơn 150 hộ dân ở chung cư 18T1 và 18T2 The Golden An Khánh chưa được cấp sổ do chủ đầu tư cùng các bên liên quan vẫn chưa giải quyết, tháo gỡ vướng mắc và thực hiện kết luận thanh tra của Thanh tra TP. Hà Nội.
Pháp luật - 16/09/2024 11:31
12 bị can trong vụ án tại Bộ Công Thương và các tỉnh, thành phố khắc phục hậu quả thế nào?
Trong vụ án "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ; Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng" xảy ra tại Bộ Công Thương và các tỉnh, thành phố, bị can Hoàng Quốc Vượng, cựu Thứ trưởng Bộ Công Thương đã nộp 1,5 tỷ đồng; Nguyễn Danh Sơn, cựu Giám đốc Công ty Mua bán Điện đã nộp 200 triệu đồng khắc phục hậu quả.
Pháp luật - 16/09/2024 06:30
Kiều Phát bị phạt gần 450 triệu do vi phạm trong hoạt động khoáng sản ở Nghệ An
UBND tỉnh Nghệ An vừa có quyết định xử phạt hành chính gần 450 triệu đồng đối với Công ty TNHH Thương mại Kiều Phát vì những vi phạm trong hoạt động khai thác khoáng sản.
Pháp luật - 15/09/2024 12:01
Thu hồi, kê biên hàng nghìn 'sổ đỏ' từ các vụ án tham nhũng
Trong các vụ án đang điều tra, thụ lý, các cơ quan đã thu hồi, kê biên, tạm giữ khoảng 1.535 tỷ đồng và 45.303 m2 đất, hơn 2,6 triệu USD, 97 miếng kim loại màu vàng, 534 cây vàng SJC, 9 bất động sản, 1.444 giấy chứng nhận quyền sử dụng đất các loại, 1 xe Mercedes Benz…
Pháp luật - 13/09/2024 15:39
Dự án Nhà máy điện mặt trời Lộc Ninh 3 khiến 3 cán bộ Cục Thuế Bình Phước 'nhúng chàm'
Công ty CP năng lượng Lộc Ninh 3 đầu tư, xây dựng "chui" dự án Nhà máy điện mặt trời Lộc Ninh 3 tại xã Lộc Tấn, huyện Lộc Ninh, tỉnh Bình Phước. Đồng thời, dự án dự án này thuộc trường hợp không được hoàn thuế GTGT nhưng vẫn được 3 cán bộ Cục Thuế Bình Phước tạo điều kiện.
Pháp luật - 13/09/2024 13:55
Đề nghị truy tố nguyên Thứ trưởng Bộ Công Thương Hoàng Quốc Vượng
Cơ quan An ninh điều tra - Bộ Công an đề nghị truy tố ông Hoàng Quốc Vượng, nguyên Thứ trưởng Bộ Công thương và 11 bị can khác trong vụ án xảy ra tại Bộ Công Thương và các tỉnh, thành phố.
Pháp luật - 12/09/2024 22:41
Công ty Hợp Thịnh bị phạt hơn 400 triệu đồng vì loạt vi phạm
Công ty TNHH Hợp Thịnh vừa bị UBND tỉnh Nghệ An ra quyết định xử phạt hành chính hơn 400 triệu đồng vì nhiều vi phạm khác nhau.
Pháp luật - 12/09/2024 08:40
Cảnh cáo Ban cán sự đảng UBND tỉnh Hà Giang nhiệm kỳ 2021-2026
Ủy ban Kiểm tra Trung ương đề nghị cấp có thẩm quyền xem xét, thi hành kỷ luật Ban Thường vụ Tỉnh ủy Hà Giang nhiệm kỳ 2020-2025 và ông Đặng Quốc Khánh, nguyên Bí thư Tỉnh ủy Hà Giang liên quan tới gói thầu của Tập đoàn Thuận An thực hiện dự án Cao tốc Tuyên Quang - Hà Giang (gói thầu số 4).
Pháp luật - 11/09/2024 21:01
Thu hồi 6 tên định danh của 2 công ty phát tán cuộc gọi rác, tin nhắn rác
4 tên định danh (brandname) DVKH-247, CSKH-247, CSKH.24H, DVKH24H của Công ty CP Giải pháp CNTT quốc tế ITS và 2 tên định danh PMCARD, CTPMC của Công ty cổ phần Power Membership Card vừa bị thu hồi.
Pháp luật - 11/09/2024 06:30
Tỉnh uỷ Gia Lai đề nghị kỷ luật Giám đốc Sở Nội vụ
Tỉnh uỷ Gia Lai xác định, Sở Nội vụ và Chi bộ 3 đã buông lỏng lãnh đạo, quản lý, thiếu kiểm tra, giám sát việc thực hiện nhiệm vụ được giao, để xảy ra sai phạm trong công tác quản lý, sử dụng các nguồn kinh phí tại Sở Nội vụ và Ban Tôn giáo tỉnh.
Pháp luật - 10/09/2024 15:24
- Đọc nhiều
-
1
Loạt thương vụ M&A kín tiếng của Everland
-
2
Cách cổ phiếu NRC của Danh Khôi được 'phân phối'
-
3
Thủ tướng: Xử lý nghiêm hành vi lợi dụng cơn bão số 3 để đầu cơ, găm hàng, tăng giá
-
4
Hàng nghìn hồ sơ đất đai bị 'treo' vì chờ bảng giá đất mới
-
5
12 bị can trong vụ án tại Bộ Công Thương và các tỉnh, thành phố khắc phục hậu quả thế nào?
Đáng đọc
- Đáng đọc
Hiện tượng bất thường tại Minh Khang CTP
Tài chính - Update 2 day ago
Cách cổ phiếu NRC của Danh Khôi được 'phân phối'
Tài chính - Update 3 day ago
Loạt thương vụ M&A kín tiếng của Everland
Tài chính - Update 2 day ago
