Trong Bản kết luận điều tra bổ sung vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán và Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" liên quan đến cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết, Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã đề nghị truy tố 3 người thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Các bị can gồm: Ông Lê Công Điền, Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Dương Văn Thanh, Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; Phạm Minh Trung, Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Đáng chú ý, trong kết luận điều tra bổ sung nêu rõ lời khai của bị can về việc giúp sức cho Trịnh Văn Quyết vì biết ông Quyết có nhiều mối quan hệ với lãnh đạo các cấp, có một công ty chuyên tư vấn pháp luật nên lo sợ ảnh hưởng đến công việc.

Theo C01, ông Lê Công Điền có nhiệm vụ thẩm định, chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng và kiểm soát các đơn vị kiểm toán. Khi được giao chỉ đạo, thẩm định hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của CTCP Xây dựng Faros, ông Điền đã phát hiện ra hồ sơ đăng ký của Faros không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp, các báo cáo kiểm toán không đúng luật vì không đủ cơ sở để đưa ra ý kiến chấp nhận toàn phần.

Tuy nhiên, ông Điền không thực hiện kiểm tra, xử lý đối với công ty kiểm toán, thu hồi báo cáo kiểm toán mà chỉ ký Văn bản số 4298/UBCK- GSDC về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng đối với Faros.

Sau đó, ông Điền công bố trên phương tiện thông tin của UBCKNN về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng đối với Farros có số vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng. Từ đó, ông Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đã lợi dụng điều đó để thực hiện việc đăng ký lưu ký, niêm yết 430 triệu cổ phiếu để thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của nhà đầu tư.

Tại cơ quan công an, ông Lê Công Điền đã thừa nhận hành vi phạm tội của mình và cho biết nguyên nhân thực hiện do Faros là công ty lớn, ông Quyết có nhiều mối quan hệ với lãnh đạo các cấp, có một công ty chuyên tư vấn pháp luật nên lo sợ.

Theo lời khai của ông Điền, khi thẩm định, ông đã yêu cầu cung cấp thêm bằng chứng nhưng 2 lần bị Faros khiếu nại là làm vượt thẩm quyền, gây khó khăn cho doanh nghiệp. Do lo sợ bị ảnh hưởng đến công việc nên ông Điền biết sai vẫn làm.

Cơ quan CSĐT xác định, hành vi của ông Điền đủ yếu tố thành tội "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán", quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật Hình sự năm 2015.

Với vai trò là Tổng giám đốc Trug tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, khi nhận được hồ sơ đề nghị đăng ký, lưu ký 430 triệu cổ phiếu với giá trị vốn góp là 4.300 tỷ đồng của Faros, Thanh biết rõ hồ sơ này chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp. Tuy nhiên, Thanh vẫn ký, cấp giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho Faros và thông báo đến các thành viên lưu ký (các công ty chứng khoán) để Trịnh Văn Quyết và đồng phạm sử dụng làm điều kiện đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu, thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.

Tại cơ quan công an, Dương Văn Thanh thừa nhận hành vi vi phạm của mình. Cơ quan CSĐT xác định, hành vi của Thanh đủ yếu tố cấu thành tội "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán", quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật Hình sự năm 2015.

Còn Phạm Minh Trung, được Dương Văn Thanh giao trực tiếp nghiên cứu hồ sơ đề nghị đăng ký, lưu ký chứng khoán của Faros. Bị can Trung biết rõ hồ sơ của Faros chưa đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp nhưng vẫn ký tờ trình tham mưu cho Thanh ký giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cho Faros. Việc làm này nhằm để Trịnh Văn Quyết và đồng phạm sử dụng làm điều kiện đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu trên sàn giao dịch chứng khoán, thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.

Tại cơ quan công an, Phạm Minh Trung thừa nhận hành vi vi phạm của mình. Cơ quan CSĐT xác định, hành vi của Trung đủ yếu tố cấu thành tội "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán", quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật Hình sự năm 2015.

Bài liên quan

Đề nghị truy tố 7 cán bộ chứng khoán 'tiếp tay' ông Trịnh Văn Quyết thao túng thị trường

Ông Lê Hải Trà khai gì khi bị cáo buộc giúp Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng

'Mối thâm tình' của 4 cựu lãnh đạo HoSE và ông Trịnh Văn Quyết đến đâu?

Khởi tố nguyên Tổng giám đốc FLC và 21 đồng phạm của Trịnh Văn Quyết