'Mối thâm tình' của 4 cựu lãnh đạo HoSE và ông Trịnh Văn Quyết đến đâu?
Tại cơ quan CSĐT, các cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM khai giúp Trịnh Văn Quyết niêm yết 430 triệu cổ phiếu của Faros trên sàn chứng khoán HoSE trái nguyên tắc là "vì được nhờ vả".
Bị can Trần Đắc Sinh (trái) và Lê Hải Trà
Trong bản kết luận điều tra bổ sung vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán và Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" liên quan đến cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết, Cơ quan CSĐT Bộ Công an (C01) đã đề nghị truy tố thêm 4 cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE) về tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ" vì có hành vi giúp sức cho Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng của các nhà đầu tư.
Các bị can gồm: Ông Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết; Trầm Tuấn Vũ, nguyên Phó tổng giám đốc, Phó Chủ tịch hội đồng niêm yết; Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết.
Đáng chú ý, trong kết luận điều tra bổ sung nêu rõ lời khai của các bị can về việc giúp sức cho Trịnh Văn Quyết, là "biết sai nhưng vẫn làm".
Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết. Ảnh: VGP
Theo kết luận điều tra, từ năm 2014 - 2016, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo các cá nhân là lãnh đạo, nhân viên CTCP xây dựng FLC Faros, các công ty thuộc Tập đoàn FLC; người thân, họ hàng đứng tên làm cổ đông góp vốn, thực hiện các thủ đoạn lập và ký khống hồ sơ góp vốn, nâng khống hơn 3.100 tỷ đồng vốn góp vào Faros làm tăng vốn điều lệ của công ty này từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng.
Sau khi tăng vốn khống, ông Quyết tiếp tục kế hoạch biến Faros thành công ty đại chúng để niêm yết 430 triệu cổ phiếu của Faros trên sàn chứng khoán HoSE. Tiếp đó, nhóm ông Quyết bán 391 triệu cổ phiếu hơn 4.800 tỷ đồng, trong đó nhóm ông Quyết chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Lúc này, ông Quyết đưa ra kế hoạch biến Faros thành công ty đại chúng để niêm yết trên sàn chứng khoán Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE). Quãng đường này gặp nhiều cản trở do có mâu thuẫn về cơ sở xác định vốn thực góp, song ông Quyết đã được bốn lãnh đạo của HoSE giúp sức.
C01 xác định, sau khi nhận được hồ sơ đề nghị niêm yết cổ phiếu của Faros, bị can Trần Đắc Sinh biết báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014 và 2015 của doanh nghiệp này không phù hợp bởi "không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp". Tuy nhiên, do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được ông Quyết cùng Doãn Văn Phương (cựu Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC đang bỏ trốn) nhờ giúp đỡ nên ông Sinh đã hỗ trợ Faros được niêm yết.
Từ đó, ông Sinh nhiều lần trực tiếp chỉ đạo cấp dưới là Trà, Vũ, Hằng tạo điều kiện sớm nhất cho Faros.
Theo quy chế hoạt động của HĐQT và Hội đồng niêm yết HoSE thì việc thẩm định, chấp thuận niêm yết cổ phiếu của Faros không thuộc thẩm quyền của HĐQT. Tuy nhiên, ngày 19/8/2016, khi Faros chưa bổ sung đầy đủ hồ sơ, ông Sinh đã chỉ đạo văn phòng HĐQT của HoSE làm văn bản thông báo, yêu cầu hội đồng niêm yết phải báo cáo về kết quả thẩm định trong cuộc họp giao ban ngày 23/8/2016 để HĐQT quyết định.
Tại cuộc họp ngày 23/8/2016, ông Sinh cùng các thành viên trong HĐQT thống nhất niêm yết và ký ban hành với nội dung: "Hồ sơ của Faros đủ các điều kiện niêm yết trên HoSE, đề nghị Tổng giám đốc ban hành quyết định niêm yết đối với Faros". Từ đó, mã cổ phiếu Faros được chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu, mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu.
Khi nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết của Faros, ông Lê Hải Trà biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của công ty không phù hợp bởi "chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp". Đồng thời, ông có 2 lần hội ý với các thành viên Hội đồng niêm yết và đều thống nhất chưa đủ điều kiện, yêu cầu công ty phải giải trình. Tuy nhiên, lúc nhận được báo cáo giải trình của Faros, ông Trà chưa nghiên cứu nhưng đã "đồng ý ngay".
Tại cơ quan công an, ông Trà thừa nhận hành vi vi phạm của mình do "có mối quan hệ với ông Quyết và Phương". Bên cạnh đó, ông Trà cho biết, việc chấp thuận niêm yết giúp cho Faros có điều kiện thu hút vốn của các nhà đầu tư trên thị trường và HoSE có doanh thu từ thu phí niêm yết, phí giao dịch chứng khoán, thông qua đó nâng cao uy tín bản thân.
Cũng là người trực tiếp nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết của Faros, ông Trần Tuấn Vũ biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của công ty không phù hợp bởi "chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp". Đồng thời, ông Vũ có 2 lần hội ý với các thành viên Hội đồng niêm yết và đều thống nhất chưa đủ điều kiện, yêu cầu công ty phải giải trình. Tuy nhiên, lúc nhận được báo cáo giải trình của Faros, ông Vũ chưa nghiên cứu nhưng đã "đồng ý ngay" với các thành viên HĐQT.
Tại cơ quan công an, ông Vũ thừa nhận các hành vi vi phạm của mình nhưng không thừa nhận được ông Sinh chỉ đạo trực tiếp. "Hồ sơ của Faros không đủ điều kiện niêm yết nhưng thấy UBCKNN không xử lý công ty kiểm toán nên đồng ý chấp thuận niêm yết cho Faros".
Là cấp dưới của Sinh, Trà, Vũ, bị can Lê Thị Tuyết Hằng khai nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết của Faros, bà Hằng biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của công ty không phù hợp bởi "chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp". Đồng thời, ông Vũ có 2 lần hội ý với các thành viên Hội đồng niêm yết và đều thống nhất chưa đủ điều kiện, yêu cầu công ty phải giải trình.
Tuy nhiên, ông Sinh và ông Trà chỉ đạo sớm chấp thuận niêm yết cho Faros nên khi nhận được báo cáo giải trình của Faros dù chưa có thời gian nghiên cứu, chưa đưa ra ý kiến thẩm định độc lập, bà Hằng đã chỉ đạo Đoàn Vĩnh Nam (chuyên viên phòng Quảng lý và thẩm định niêm yết, Thư ký Hội đồng niêm yết HoSE) làm báo cáo tổng hợp kết quả nghiên cứu hồ sơ với hội dung đề nghị hội đồng niêm yết chấp thuận niêm yết để báo cáo tại cuộc họp hội đồng niêm yết.
Trong lời khai của các bị can trên đều cho rằng bản thân giúp Trịnh Văn Quyết niêm yết 430 triệu cổ phiếu của Faros trên sàn chứng khoán HoSE vì có "mối thâm tình" hay do sự chỉ đạo của cấp trên chứ không được hưởng lợi ích vất chất gì từ việc mình làm.
- Cùng chuyên mục
Công an Hà Nội triệt phá đường dây tiền ảo chiếm đoạt hàng triệu USD
Công an Hà Nội vừa triệt phá nhóm đối tượng phát hành, quảng bá đầu tư các dự án tiền ảo, huy động tới 7,86 triệu USD (khoảng 200 tỷ đồng) của hơn 3.000 tài khoản nhà đầu tư.
Pháp luật - 21/08/2025 14:42
Giám đốc doanh nghiệp xây dựng bị bắt vì liên tục tái phạm gây ô nhiễm môi trường
Nguyễn Hoàng Hoài Nguyên, Giám đốc Công ty Phương Đông Building, cùng thuộc cấp bị bắt vì liên tục tái phạm hành vi "Gây ô nhiễm môi trường".
Pháp luật - 21/08/2025 10:13
Đất ở tái định cư được miễn tiền sử dụng đất
Nghị định mới của Chính phủ quy định giao đất ở tái định cư hoặc giao đất cho các hộ gia đình, cá nhân trong các cụm, tuyến dân cư vùng ngập lũ theo quyết định của Thủ tướng sẽ được miễn tiền sử dụng đất.
Pháp luật - 20/08/2025 09:50
Hàng loạt quy định mới về quản lý đất đai
Nghị định 226/2025/NĐ-CP bổ sung và sửa đổi nhiều quy định quan trọng liên quan đến bồi thường, ghi nợ tiền sử dụng đất, chuyển mục đích sử dụng đất và đấu giá quyền sử dụng đất...
Pháp luật - 19/08/2025 15:41
Bộ Công an tìm bị hại liên quan vụ án của nguyên Thứ trưởng Nguyễn Bá Hoan
Bộ Công an đang tìm người liên quan đến vụ án “Vi phạm quy định về kế toán gây hậu quả nghiêm trọng; Nhận hối lộ” xảy ra tại CTCP đầu tư xây dựng và cung ứng nhân lực Hoàng Long, Bộ Lao động Thương binh và Xã hội (nay là Bộ Nội vụ).
Pháp luật - 19/08/2025 08:47
Bộ Nội vụ đề xuất bỏ xếp lương viên chức theo thăng hạng chức danh nghề nghiệp
Bộ Nội vụ trình dự thảo Luật Viên chức (sửa đổi) với nhiều điểm mới về tuyển dụng, sử dụng, quản lý và đánh giá viên chức, hướng tới cơ chế minh bạch, cạnh tranh, phát huy năng lực, sàng lọc những trường hợp không đáp ứng yêu cầu.
Pháp luật - 18/08/2025 07:49
Bắt nhóm mua bán hóa đơn trong hoạt động khoáng sản
Giang cùng đồng bọn được xác định đã thực hiện hành vi mua bán trái phép hóa đơn trong hoạt động khoáng sản liên tỉnh với tổng giá trị hàng hóa hơn 11 tỷ đồng.
Pháp luật - 17/08/2025 12:26
Công an dẫn giải vợ ‘siêu lừa’ Mr Hunter về Việt Nam phục vụ điều tra
Cơ quan Cảnh sát điều tra, Bộ Công an cùng Công an TP. Hà Nội vừa dẫn giải đối tượng Ngô Thị Thêu (vợ TikToker Mr Hunter) từ Thái Lan về nước để điều tra vụ án "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Pháp luật - 16/08/2025 15:33
Khởi tố vụ 3 doanh nghiệp trốn thuế
3 doanh nghiệp trên địa bàn tỉnh Quảng Trị đã bị Công an tỉnh này khởi tố vì hành vi trốn thuế, với tổng số tiền gần 80 tỷ đồng.
Pháp luật - 16/08/2025 12:53
Hà Nội liên tiếp phát hiện thực phẩm không rõ nguồn gốc, hết hạn sử dụng
Thời gian qua, TP. Hà Nội liên tiếp kiểm tra, phát hiện nhiều vụ kinh doanh, vận chuyển thực phẩm không rõ nguồn gốc, hết hạn sử dụng.
Pháp luật - 15/08/2025 14:58
Nguyễn Văn Hạ: Từ sáng lập Hahalolo đến phi vụ 'siêu lừa đảo' PaynetCoin tỷ đô
Nguyễn Văn Hạ bị Công an tỉnh Phú Thọ khởi tố liên quan đến đường dây lừa đảo tiền ảo quy mô đặc biệt lớn. Hạ là ông chủ MXH Hahalolo từng có màn ra mắt rầm rộ một thời.
Pháp luật - 15/08/2025 10:25
Cái kết buồn của doanh nghiệp nhựa 65 tuổi
Rạng Đông Holding vừa nhận quyết định mở thủ tục phá sản, là đoạn kết buồn cho doanh nghiệp từng có thời gian làm mưa làm gió trên thị trường nhựa.
Pháp luật - 15/08/2025 07:46
Đề xuất miễn, giảm thuế thu nhập cá nhân một số đối tượng
Bộ Tài chính đề xuất quy định miễn, giảm thuế thu nhập cá nhân (hướng dẫn khoản 2, 3 Điều 10 Nghị quyết số 198/2025/QH15 về một số cơ chế, chính sách đặc biệt phát triển kinh tế tư nhân).
Pháp luật - 14/08/2025 10:19
Vai trò đắc lực của 'Nghĩa trời' trong đường dây buôn lậu vàng khủng
Cơ quan CSĐT Bộ Công an vừa kết thúc điều tra, làm rõ thủ đoạn, mánh khóe hai đường dây vận chuyển 113kg vàng trị giá hơn 250 tỷ đồng tiêu thụ ở nhiều tỉnh, thành phố trong cả nước như, TP Hồ Chí Minh, TP Hà Nội, An Giang, Cà Mau. Đáng lưu ý, Nguyễn Hữu Nghĩa (SN 1981, ngụ phường Châu Đốc, An Giang) đã tiếp tay đắc lực cho ông trùm Nguyễn Hoàng Sa (tức "Tỷ" hoặc "Mon"; SN 1980, ngụ phường Châu Đốc, tỉnh An Giang; hiện đang bỏ trốn) gây án.
Pháp luật - 13/08/2025 06:47
Thứ trưởng Bộ Nội vụ Nguyễn Bá Hoan bị mất việc vì nhận hối lộ
Thủ tướng Phạm Minh Chính kỷ luật bằng hình thức buộc thôi việc đối với ông Nguyễn Bá Hoan, Thứ trưởng Bộ Nội vụ do đã có những vi phạm, khuyết điểm trong công tác.
Pháp luật - 13/08/2025 06:45
Ông Lê Thanh Hải bị xóa tư cách Chủ tịch UBND TP.HCM
Ông Lê Thanh Hải bị xóa tư cách chức vụ Chủ tịch UBND TP.HCM và các chức vụ khác do đã có những vi phạm, khuyết điểm trong công tác.
Pháp luật - 12/08/2025 16:56
- Đọc nhiều
Đáng đọc
- Đáng đọc
Tổng Bí thư Tô Lâm: 'Bộ tứ trụ cột' để giúp đất nước cất cánh
Sự kiện - Update 3 month ago
Thủ tướng: Cần truyền cảm hứng cho doanh nhân cống hiến vì đất nước
Sự kiện - Update 3 month ago
Chuyên gia: Không nên quá ‘hoảng loạn’ với con số thuế 46% từ Mỹ
Tài chính - Update 4 month ago
