'Mối thâm tình' của 4 cựu lãnh đạo HoSE và ông Trịnh Văn Quyết đến đâu?
Tại cơ quan CSĐT, các cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM khai giúp Trịnh Văn Quyết niêm yết 430 triệu cổ phiếu của Faros trên sàn chứng khoán HoSE trái nguyên tắc là "vì được nhờ vả".
Bị can Trần Đắc Sinh (trái) và Lê Hải Trà
Trong bản kết luận điều tra bổ sung vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán và Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" liên quan đến cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết, Cơ quan CSĐT Bộ Công an (C01) đã đề nghị truy tố thêm 4 cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE) về tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ" vì có hành vi giúp sức cho Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng của các nhà đầu tư.
Các bị can gồm: Ông Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết; Trầm Tuấn Vũ, nguyên Phó tổng giám đốc, Phó Chủ tịch hội đồng niêm yết; Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết.
Đáng chú ý, trong kết luận điều tra bổ sung nêu rõ lời khai của các bị can về việc giúp sức cho Trịnh Văn Quyết, là "biết sai nhưng vẫn làm".
Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết. Ảnh: VGP
Theo kết luận điều tra, từ năm 2014 - 2016, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo các cá nhân là lãnh đạo, nhân viên CTCP xây dựng FLC Faros, các công ty thuộc Tập đoàn FLC; người thân, họ hàng đứng tên làm cổ đông góp vốn, thực hiện các thủ đoạn lập và ký khống hồ sơ góp vốn, nâng khống hơn 3.100 tỷ đồng vốn góp vào Faros làm tăng vốn điều lệ của công ty này từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng.
Sau khi tăng vốn khống, ông Quyết tiếp tục kế hoạch biến Faros thành công ty đại chúng để niêm yết 430 triệu cổ phiếu của Faros trên sàn chứng khoán HoSE. Tiếp đó, nhóm ông Quyết bán 391 triệu cổ phiếu hơn 4.800 tỷ đồng, trong đó nhóm ông Quyết chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Lúc này, ông Quyết đưa ra kế hoạch biến Faros thành công ty đại chúng để niêm yết trên sàn chứng khoán Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE). Quãng đường này gặp nhiều cản trở do có mâu thuẫn về cơ sở xác định vốn thực góp, song ông Quyết đã được bốn lãnh đạo của HoSE giúp sức.
C01 xác định, sau khi nhận được hồ sơ đề nghị niêm yết cổ phiếu của Faros, bị can Trần Đắc Sinh biết báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014 và 2015 của doanh nghiệp này không phù hợp bởi "không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp". Tuy nhiên, do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được ông Quyết cùng Doãn Văn Phương (cựu Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC đang bỏ trốn) nhờ giúp đỡ nên ông Sinh đã hỗ trợ Faros được niêm yết.
Từ đó, ông Sinh nhiều lần trực tiếp chỉ đạo cấp dưới là Trà, Vũ, Hằng tạo điều kiện sớm nhất cho Faros.
Theo quy chế hoạt động của HĐQT và Hội đồng niêm yết HoSE thì việc thẩm định, chấp thuận niêm yết cổ phiếu của Faros không thuộc thẩm quyền của HĐQT. Tuy nhiên, ngày 19/8/2016, khi Faros chưa bổ sung đầy đủ hồ sơ, ông Sinh đã chỉ đạo văn phòng HĐQT của HoSE làm văn bản thông báo, yêu cầu hội đồng niêm yết phải báo cáo về kết quả thẩm định trong cuộc họp giao ban ngày 23/8/2016 để HĐQT quyết định.
Tại cuộc họp ngày 23/8/2016, ông Sinh cùng các thành viên trong HĐQT thống nhất niêm yết và ký ban hành với nội dung: "Hồ sơ của Faros đủ các điều kiện niêm yết trên HoSE, đề nghị Tổng giám đốc ban hành quyết định niêm yết đối với Faros". Từ đó, mã cổ phiếu Faros được chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu, mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu.
Khi nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết của Faros, ông Lê Hải Trà biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của công ty không phù hợp bởi "chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp". Đồng thời, ông có 2 lần hội ý với các thành viên Hội đồng niêm yết và đều thống nhất chưa đủ điều kiện, yêu cầu công ty phải giải trình. Tuy nhiên, lúc nhận được báo cáo giải trình của Faros, ông Trà chưa nghiên cứu nhưng đã "đồng ý ngay".
Tại cơ quan công an, ông Trà thừa nhận hành vi vi phạm của mình do "có mối quan hệ với ông Quyết và Phương". Bên cạnh đó, ông Trà cho biết, việc chấp thuận niêm yết giúp cho Faros có điều kiện thu hút vốn của các nhà đầu tư trên thị trường và HoSE có doanh thu từ thu phí niêm yết, phí giao dịch chứng khoán, thông qua đó nâng cao uy tín bản thân.
Cũng là người trực tiếp nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết của Faros, ông Trần Tuấn Vũ biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của công ty không phù hợp bởi "chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp". Đồng thời, ông Vũ có 2 lần hội ý với các thành viên Hội đồng niêm yết và đều thống nhất chưa đủ điều kiện, yêu cầu công ty phải giải trình. Tuy nhiên, lúc nhận được báo cáo giải trình của Faros, ông Vũ chưa nghiên cứu nhưng đã "đồng ý ngay" với các thành viên HĐQT.
Tại cơ quan công an, ông Vũ thừa nhận các hành vi vi phạm của mình nhưng không thừa nhận được ông Sinh chỉ đạo trực tiếp. "Hồ sơ của Faros không đủ điều kiện niêm yết nhưng thấy UBCKNN không xử lý công ty kiểm toán nên đồng ý chấp thuận niêm yết cho Faros".
Là cấp dưới của Sinh, Trà, Vũ, bị can Lê Thị Tuyết Hằng khai nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết của Faros, bà Hằng biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của công ty không phù hợp bởi "chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp". Đồng thời, ông Vũ có 2 lần hội ý với các thành viên Hội đồng niêm yết và đều thống nhất chưa đủ điều kiện, yêu cầu công ty phải giải trình.
Tuy nhiên, ông Sinh và ông Trà chỉ đạo sớm chấp thuận niêm yết cho Faros nên khi nhận được báo cáo giải trình của Faros dù chưa có thời gian nghiên cứu, chưa đưa ra ý kiến thẩm định độc lập, bà Hằng đã chỉ đạo Đoàn Vĩnh Nam (chuyên viên phòng Quảng lý và thẩm định niêm yết, Thư ký Hội đồng niêm yết HoSE) làm báo cáo tổng hợp kết quả nghiên cứu hồ sơ với hội dung đề nghị hội đồng niêm yết chấp thuận niêm yết để báo cáo tại cuộc họp hội đồng niêm yết.
Trong lời khai của các bị can trên đều cho rằng bản thân giúp Trịnh Văn Quyết niêm yết 430 triệu cổ phiếu của Faros trên sàn chứng khoán HoSE vì có "mối thâm tình" hay do sự chỉ đạo của cấp trên chứ không được hưởng lợi ích vất chất gì từ việc mình làm.
- Cùng chuyên mục
Cựu Bí thư Vĩnh Phúc Hoàng Thị Thúy Lan sắp hầu tòa
Cựu Bí thư Tỉnh ủy Vĩnh Phúc Hoàng Thị Thúy Lan cùng 40 bị cáo khác trong vụ án xảy ra tại Công ty CP Tập đoàn Phúc Sơn và nhiều địa phương liên quan.
Pháp luật - 11/06/2025 08:16
Nộp 2.472 tỷ đồng khắc phục hậu quả cho chồng, vợ ông Trịnh Văn Quyết từng giàu thế nào?
Vợ ông Trịnh Văn Quyết nộp thêm 1.400 tỷ, cùng gia đình khắc phục toàn bộ hậu quả vụ án liên quan ông Quyết. Thời hoàng kim của FLC, bà từng sở hữu khối tài sản lớn.
Pháp luật - 10/06/2025 08:25
Đà Nẵng phạt 1 resort ven biển hơn 224 triệu đồng vì vi phạm môi trường
CTCP Thương mại và Du lịch San Hô Đà Nẵng - chủ đầu tư khu du lịch Temple Resort Danang bị phạt 224,5 triệu đồng vì vi phạm quy định pháp luật về bảo vệ môi trường, an toàn thực phẩm.
Pháp luật - 09/06/2025 14:37
Bộ Công an đề nghị Samsung hợp tác về phát triển công nghiệp an ninh
Samsung được đề nghị hỗ trợ Bộ Công an trong việc triển khai công nghệ cao vào công tác quản lý và giám sát an ninh quốc gia.
Pháp luật - 09/06/2025 10:01
Triệt phá đường dây liên quan đến rửa tiền lên đến 1.200 tỷ đồng
Nhóm đối tượng là nhà phát hành game sử dụng rất nhiều tài khoản ngân hàng thương mại trong nước khác nhau để nhận tiền từ nhóm vận hành cổng trung gian thanh toán trái phép. Đồng thời, nhóm vận hành cổng trung gian thanh toán trái phép sử dụng tiền phạm tội mà có mua tiền điện tử USDT (sử dụng ví lạnh) để tích trữ hoặc "chuyển giá trị" bằng việc mua nhà, xe ô tô hạng sang…
Pháp luật - 08/06/2025 16:49
Cảnh giác với bill chuyển khoản thành công
Đi liền với việc đẩy mạnh triển khai các giải pháp phát triển thanh toán không dùng tiền mặt là việc gia tăng các vụ lừa đảo chuyển tiền qua ngân hàng, trong đó có hành vi giả mạo chuyển khoản thành công nhằm chiếm đoạt tiền của người khác.
Pháp luật - 08/06/2025 13:59
Đồng Nai khởi tố vụ lừa đảo hơn 10.000 tỷ đồng từ tiền ảo 'Matrix Chaine'
5 đối tượng trong đường dây lừa đảo tiền ảo "Matrix Chaine" vừa bị khởi tố, bắt tạm giam sau khi chiếm đoạt hơn 10.000 tỷ đồng của hàng chục nghìn người tham gia.
Pháp luật - 08/06/2025 08:58
Bắt Giám đốc công ty bất động sản ở Lâm Đồng do biến đất công thành đất tư
Hô biến đất công thành đất tư, ông Lê Văn Thanh, Giám đốc Công ty Bất động sản Thanh Bình (Lâm Đồng) bị bắt.
Pháp luật - 07/06/2025 09:14
Cục Thuế: Hộ kinh doanh né thuế chỉ là một vài trường hợp cá biệt
Phó Cục trưởng Cục Thuế Mai Sơn khẳng định, hộ kinh doanh né thuế chỉ là một vài trường hợp cá biệt, phần lớn các hộ kinh doanh vẫn chấp hành tốt quy định.
Pháp luật - 06/06/2025 10:49
Xử phạt gần 360 triệu đồng đối với hành vi bán Rolex, Hermes nhái tại Saigon Square
Chi cục Quản lý thị trường (QLTT) TP.HCM cho biết, từ năm 2024 đến nay, đã xử lý 38 vụ vi phạm buôn bán hàng giả hàng nhái các nhãn hiệu lớn tại Saigon Square, tịch thu 1.291 đơn vị sản phẩm với tổng trị giá hàng hóa hơn 250 triệu đồng, xử phạt 359 triệu đồng.
Pháp luật - 05/06/2025 16:42
Huế dừng đấu giá 2 mỏ khoáng sản
Do có thông tin một số tổ chức đăng ký tham gia đấu giá có dấu hiệu vi phạm, Huế đã dừng tổ chức đấu giá 2 mỏ khoáng sản trước 1 ngày diễn ra phiên đấu giá.
Pháp luật - 05/06/2025 15:24
Hộ kinh doanh không nhận tiền mặt để “né” thuế: Coi chừng bị truy cứu hình sự!
Việc từ chối nhận tiền mặt khi thanh toán nhằm “né” thuế không làm giảm nghĩa vụ thuế, mà có thể trở thành dấu hiệu nghi ngờ cho hành vi che giấu doanh thu, có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
Pháp luật - 05/06/2025 07:42
Bộ Công an: Có cán bộ bao che, tiếp tay cho hàng giả, hàng nhái
"Bộ Công an sẽ làm rõ, xử lý hành vi tiếp tay cho tội phạm sản xuất hàng giả, hàng nhái... của một số cán bộ trong cơ quan quản lý Nhà nước", Thiếu tướng Nguyễn Quốc Toản nhấn mạnh.
Pháp luật - 04/06/2025 17:53
'Ưu tiên bảo vệ sức khoẻ người tiêu dùng hơn kinh tế'
"Quy định ở Nghị quyết 173 đã xác định ưu tiên bảo vệ sức khỏe người tiêu dùng nhiều hơn các yếu tố về mặt kinh tế", bà Nguyễn Quỳnh Liên, Trưởng ban Dân chủ, Giám sát và Phản biện xã hội, Ủy ban Trung ương MTTQ Việt Nam cho hay.
Pháp luật - 04/06/2025 10:57
Tổng Giám đốc Công ty Khoáng sản và Luyện kim Việt Trung bị khởi tố
Ông Bùi Thanh Bình, Tổng Giám đốc Công ty TNHH Khoáng sản và Luyện kim Việt Trung bị khởi tố tội "Vi phạm quy định về quản lý, sử dụng tài sản Nhà nước gây thất thoát, lãng phí" và "Nhận hối lộ".
Pháp luật - 04/06/2025 06:45
Tuấn 'thần đèn' khai gì tại cơ quan công an?
Tại Cơ quan Công an, Nguyễn Anh Tuấn có biệt danh là Tuấn 'thần đèn' khai nhận chưa hiểu biết về pháp luật nên khai thác cát vượt công suất cho phép.
Pháp luật - 03/06/2025 11:12
- Đọc nhiều
Đáng đọc
- Đáng đọc
Tổng Bí thư Tô Lâm: 'Bộ tứ trụ cột' để giúp đất nước cất cánh
Sự kiện - Update 3 week ago
Thủ tướng: Cần truyền cảm hứng cho doanh nhân cống hiến vì đất nước
Sự kiện - Update 3 week ago
Chuyên gia: Không nên quá ‘hoảng loạn’ với con số thuế 46% từ Mỹ
Tài chính - Update 2 month ago
