Tấm khiên pháp lý bảo vệ cho hệ sinh thái của Mr.Pips

Như Nhadautu.vn đã đề cập, ngày 18/3, Công an TP. Hà Nội công bố kết luận điều tra vụ án liên quan đến Phó Đức Nam (tiktoker Mr.Pips) và đồng bọn.

Sau khi hàng trăm trang kết luận điều tra được công bố, điều khiến dư luận tò mò hơn cả là cách những người trẻ như Mr.Pips có thể vận hành hệ thống trơn tru và rửa tiền một cách trót lọt, qua mắt cơ quan chức năng trong suốt thời gian dài. Cái tên Nguyễn Hòa Bình (tức Shark Bình) được nêu ra như một trong những đầu mối hỗ trợ và thậm chí che giấu thông tin giúp Mr.Pips, thông qua hệ thống công nghệ, dư luận mới vỡ lẽ về mối quan hệ đối tác của những người nổi tiếng từng được xem là ngôi sao trong giới đầu tư, công nghệ.

Nhưng nếu chỉ dừng lại ở đó, hệ thống "tài chính ngầm" của Mr.Pips cũng chưa đủ bảo mật và tinh vi đến mức qua mặt lực lượng chức năng trong suốt thời gian dài, thậm chí kể cả khi nhân viên của Nam bị công an "sờ gáy" do khách hàng kiện vào năm 2021. Tấm khiên nào có thể bảo vệ vững chắc mạng lưới này trong chừng ấy năm, cuối cùng đã được bóc tách, dưới cái tên "Tổ tư vấn" của "Trung tâm quản trị rủi ro".

Từ Bộ phận pháp chế đến Trung tâm quản trị rủi ro

Hơn 10 năm trước, Nguyễn Thanh Phong quen biết Phạm Trường Sơn do cùng tham gia tham gia hệ phái võ Karate Suzucho Việt Nam. Đồng thời do cùng công tác trong lực lượng công an nên cả hai chơi thân với nhau.

Năm 2020, thông qua em gái là bị can Nguyễn Thanh Tâm, Phong quen biết Nam do Nam là bạn trai của Tâm. Quá trình quen biết, Phong biết Nam hoạt động tổ chức sàn giao dịch chứng khoán quốc tế, forex, thuê văn phòng, tuyển dụng, điều hành nhân viên kinh doanh liên lạc, dụ dỗ bị hại tham gia đầu tư nhằm lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Khoảng cuối năm 2020, thông qua Phạm Trường Sơn, Phong gặp và quen biết với Nguyễn Bá Sơn - là bạn của Trường Sơn. Khoảng đầu năm 2021, Phó Đức Nam ra Hà Nội và liên hệ rủ Phong đi ăn cơm, Phong đã hẹn Trường Sơn và Bá Sơn đi cùng.

Quá trình gặp mặt, Nam giới thiệu đang kinh doanh sàn giao dịch chứng khoán quốc tế, forex, loại hình kinh doanh này chưa được cấp phép hoạt động tại Việt Nam, thỉnh thoảng nhân viên của Nam bị khách hàng khiếu kiện do đầu tư thua lỗ nên Nam muốn thành lập bộ phận pháp chế trong công ty để hướng dẫn nhân viên cách nói chuyện, thuyết phục khách hàng đầu tư chứng khoán quốc tế, forex mà hạn chế rủi ro nếu bị khách khiếu kiện. Trường Sơn trao đổi cần phải có bộ phận pháp chế/quản trị rủi ro để làm việc với Bá Sơn nhằm tư vấn quy trình cho các nhân viên làm việc với khách hàng. Cả ba thống nhất với Nam cần nghiên cứu thêm và sẽ báo lại Nam sau.

Khoảng tháng 9/2021, Nam ra Hà Nội và hẹn Phong, Trường Sơn và Bá Sơn đi ăn tối cùng nhau một khách sạn. Trong bữa ăn đó, Nam nói về việc nhân viên của Nam bị cơ quan công an triệu tập làm việc do bị khách hàng tham gia đầu tư khiếu kiện về hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Nam nói với cả nhóm về việc cần xây dựng Bộ phận pháp chế (sau này đặt tên là Trung tâm quản trị rủi ro). Nam tiếp tục trao đổi thêm về cách thức hoạt động của bộ phận kinh doanh và chăm sóc khách hàng, về việc công ty có nhiều văn phòng tại TP. Hà Nội, TP.HCM và TP. Đà Nẵng. Trước đó, Nam đã nhờ Phong tìm nhân sự quản lý bộ phận này từ trước nên tại buổi gặp mặt, Phong đã gửi cho Nam thông tin của Nguyên (chưa xác định được nhân thân) để tuyển dụng làm Quản lý trung tâm quản trị rủi ro.

Bá Sơn trao đổi phải tuyển thêm nhân sự cho Trung tâm và có người làm việc trực tiếp để Bá Sơn hướng dẫn cách xây dựng quy trình làm việc bằng văn bản để nhân viên làm theo trong từng tình huống khác nhau (khi khách mới đầu tư, khi khách hàng được chuyển cho bộ phận chăm sóc khách hàng, khi khách hàng đầu tư thua lỗ); những điều cấm đối với nhân viên trong khi tư vấn cho khách hàng và hình thức xử lý nội bộ đối với các nhân viên vi phạm.

Trung tâm sẽ là một bộ phận trong công ty chứ không hoạt động độc lập. Nam cũng đặt vấn đề với Phong, Trường Sơn và Bá Sơn về việc thành lập "Tổ tư vấn" để hỗ trợ cho Công ty và Trung tâm quản trị rủi ro. Nguyễn Thanh Phong, Nguyễn Bá Sơn, Phạm Trường Sơn đồng ý và thống nhất nhiệm vụ chung của "Tổ tư vấn".

"Tổ tư vấn" hưởng lợi gần 6,5 tỷ đồng

Theo đó, Bá Sơn hỗ trợ xây dựng quy trình làm việc cho nhân viên công ty nhằm giảm trách nhiệm pháp lý khi khách hàng bị thua lỗ.

Khi nhân viên của Nam bị khiếu kiện và bị cơ quan công an xác minh, triệu tập thì Nam sẽ trao đổi lại sự việc liên quan đến nhân viên đó. Phong và Trường Sơn có trách nhiệm tìm hiểu vụ việc, nắm tình hình để biết được mức độ nghiêm trọng của vụ việc. Tổ tư vấn sẽ tư vấn xem có nên bảo nhân viên đó đến cơ quan công an làm việc hay không, nếu đến thì Bá Sơn sẽ đi cùng và tư vấn cách khai báo khi làm việc với cơ quan công an.

Trong trường hợp nhân viên của Nam bị bắt giữ, Bá Sơn sẽ là người đứng ra để làm luật sư bào chữa, bảo vệ quyền, lợi ích cho nhân viên đó.

Nam nói cũng sẽ tham gia vào Tổ tư vấn và sẽ báo với công ty để chi trả kinh phí cho Trung tâm quản trị rủi ro và Tổ tư vấn. Trước đó Nam đã được Phong thêm vào nhóm Telegram: "Đầu tư rượu vang" trong nhóm có 4 người gồm Nam, Phong, Bá Sơn, và Trường Sơn, nhóm Telegram này để trao đổi công việc liên quan đến Tổ tư vấn.

Sau đó khoảng 1-2 tuần Nam thông báo trên nhóm việc đã được công ty đồng ý cho thành lập Trung tâm và sẽ trả cho Tổ tư vấn 350 triệu đồng/tháng. Ngoài ra, nếu tháng nào tư vấn được vụ việc cụ thể thì Nam sẽ chuyển thêm tiền. Sau khi thành lập Trung tâm quản trị rủi ro, Nam tuyển dụng Nguyên và giao Nguyên tuyển dụng thêm nhân viên cho trung tâm.

Nam, Nguyên và Bá Sơn đã lập nhóm telegram để trao đổi công việc liên quan đến xây dựng bộ quy tắc ứng xử của nhân viên, trong đó Nguyên là người xây dựng rồi gửi lên nhóm để Nam và Bá Sơn góp ý chỉnh sửa. Sau đó, Nguyên hoàn thiện và gửi cho các quản lý văn phòng để phổ biến cho nhân viên.

Ngoài ra, 2 đối tượng còn phối hợp xây dựng "Quy tắc ứng xử của Referal" để nhân viên bộ phận kinh doanh và nhân viên chăm sóc khách hàng trao đổi với khách trước khi khách tham gia đầu tư nhằm né tránh trách nhiệm khi khách đầu tư thua lỗ.

Sau đó, hàng tháng hoặc cách một vài tháng, thì Nam sẽ chuyển tiền cho Phong vào tài khoản Ngân hàng hoặc Nam sẽ nhờ người liên hệ với Phong để giao tiền mặt cho Phong, sau đó Phong sẽ nộp tiền vào tài khoản ngân hàng của Phong rồi chuyển khoản đến tài khoản ngân hàng Techcombank của Bá Sơn và tài khoản ngân hàng BIDV mang tên vợ của Phạm Trường Sơn.

Từ ngày 4/10/2021 đến ngày 3/6/2023, Nam đã chuyển cho Phong số tiền là 6,44 tỷ đồng để trả công cho Tổ tư vấn. Sau đó, Phong chuyển cho Bá Sơn tổng số tiền hơn 2,22 đồng; chuyển cho Trường Sơn tổng số tiền là hơn 2 tỷ đồng đồng; số tiền Phong hưởng lợi là gần 2,1 tỷ đồng.