Kiểm soát dịch chuyển dòng vốn FDI - Bài 7: Mỹ hoàn thiện khung pháp lý về đánh giá đầu tư nước ngoài

Bộ Tài chính Mỹ đã ban hành hai quy định cuối cùng để hoàn thiện Đạo luật hiện đại hóa đánh giá rủi ro đầu tư nước ngoài (FIRRMA) và cung cấp cho Ủy ban đầu tư nước ngoài tại Mỹ (CFIUS) khả năng giải quyết tốt hơn các rủi ro an ninh phát sinh từ các khoản đầu tư nhất định và giao dịch bất động sản.

Bộ trưởng Bộ Tài chính Steven T. Mnuchin cho biết rằng các quy định này sẽ giúp tăng cường an ninh quốc gia đồng thời hiện đại hóa quá trình xem xét đầu tư của Mỹ.

Một nhóm gồm bảy thượng nghị sĩ đã cảnh báo Bộ trưởng Tài chính Steven Mnuchin trong một bức thư rằng: "Các công ty Trung Quốc đang được chính phủ hỗ trợ trong việc tiếp cận các ngân hàng để xác định và tạo điều kiện cho việc mua lại các doanh nghiệp của Mỹ và châu Âu đang bị ảnh hưởng bởi đại dịch COVID-19". Nhóm này cũng kêu gọi ông Mnuchin nhanh chóng tăng cường các chính sách mới nhằm bảo vệ các công ty của Mỹ khỏi những nhà đầu tư cơ hội đến từ Trung Quốc.

Trong khi đó, Thứ trưởng Quốc phòng Mỹ Ellen Lord cũng tuyên bố rằng, "Điều quan trọng nhất mà chúng tôi cần phải nhận thức rõ trong cuộc khủng hoảng này, đó chính là việc các cơ sở công nghiệp quốc phòng rất dễ bị tổn thương trước các đối thủ".

Được ban hành với sự hỗ trợ của cả 2 đảng, FIRRMA sẽ hỗ trợ các cơ quan của CFIUS giải quyết tốt hơn các mối lo ngại về an ninh quốc gia phát sinh từ một số loại đầu tư và giao dịch mà trước đây nằm ngoài phạm vi quyền hạn của nó.

Ngoài ra, FIRRMA sẽ mở rộng quyền tài phán của CFIUS, đối với các khoản đầu tư không kiểm soát nhất định vào một số doanh nghiệp của Mỹ liên quan đến công nghệ quan trọng, cơ sở hạ tầng quan trọng hoặc dữ liệu cá nhân nhạy cảm. Nó cũng thiết lập quyền tài phán của CFIUS đối với các giao dịch bất động sản nhất định.

Các quy định mới nhằm kiểm soát các nhà đầu tư nước ngoài

Các quy định mới của Đạo luật hiện đại hóa đánh giá rủi ro đầu tư nước ngoài (FIRRMA) của Bộ Tài chính Mỹ bao gồm các điều khoản mở rộng liên quan đến quyền hạn và quy trình đánh giá của Ủy ban về đầu tư nước ngoài tại Mỹ (CFIUS) và dựa trên Đạo luật Sản xuất Quốc phòng (DPA).

Theo các quy định mới, CFIUS sẽ yêu cầu báo cáo bắt buộc về việc mua lại một số doanh nghiệp Mỹ của các nhà đầu tư nước ngoài và trong các trường hợp khác, họ có thể tiến hành đánh giá rủi ro liên quan đến an ninh quốc gia thông qua một số khoản đầu tư nhất định và các giao dịch mua bất động sản.

Như trường hợp trước đây, nếu CFIUS tìm thấy bất kỳ rủi ro về an ninh quốc gia, họ có thể tìm cách giảm thiểu, chặn giao dịch đang chờ xử lý hoặc buộc thoái vốn các giao dịch đã hoàn thành. Với các quy định mới này, CFIUS còn có quyền áp đặt lệ phí nộp đơn và hình phạt dân sự cho việc từ chối nộp đơn của các nhà đầu tư nước ngoài.

Lệ phí nộp đơn mới sẽ được tính dựa trên giá trị của giao dịch. Giá trị của giao dịch sẽ được tính trên tổng giá trị của tất cả các khoản xem xét được trả bởi nhà đầu tư ngoài nước Mỹ.

Theo thủ tục của CFIUS, các nhà đầu tư nước ngoài phải nộp đơn thông báo và chờ nhân viên CFIUS chấp nhận hoặc sẽ bị trả lại hồ sơ với yêu cầu sửa đổi nhằm làm rõ một số thông tin nhất định. Chỉ khi nhân viên của CFIUS xác nhận việc nộp đơn được chấp nhận, thì quá trình xem xét chính thức và thời gian biểu mới bắt đầu.

Do hậu quả của đại dịch COVID-19, nhiều nhân viên CFIUS đang làm việc từ xa, điều đó có nghĩa là họ không có quyền truy cập vào các hệ thống máy tính của chính phủ được phân loại cho quá trình đánh giá. Nhân viên CFIUS bao gồm các thành viên của cộng đồng tình báo Mỹ, những người hỗ trợ quá trình đánh giá mối đe dọa.

Ngoài sự chậm trễ trong việc chấp nhận đơn thông báo, nhiều cuộc điều tra của CFIUS sẽ được mở rộng sang giai đoạn 45 ngày thứ hai, nhằm cung cấp cho nhân viên thêm thời gian xem xét và đánh giá.

Trong thời gian gần đây, CFIUS đã triển khai hệ thống quản lý hồ sơ (CMS) mới, cho phép dễ dàng gửi tất cả thông tin liên quan đến giao dịch thông qua một cổng thông tin trực tuyến an toàn nhằm giải quyết sự chậm trễ trong quá trình tiếp nhận và đánh giá đầu tư.

Bài liên quan

Kiểm soát dịch chuyển dòng vốn FDI - Bài 6: Nhật Bản hạn chế đầu tư nước ngoài vào lĩnh vực y tế

Kiểm soát dịch chuyển dòng vốn FDI - Bài 5: Lời kêu gọi các quốc gia thành viên của Ủy ban châu Âu

Kiểm soát dịch chuyển dòng vốn FDI - Bài 4: Pháp cứng rắn bảo vệ các tài sản cấp chiến lược

Kiểm soát dịch chuyển dòng vốn FDI - Bài 3: Úc siết chặt quá trình phê duyệt đầu tư nước ngoài