Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt hành chính đối với 6 nhà đầu tư chứng khoán do các vi phạm: giao dịch vượt quá giá trị, không đúng thời gian đã đăng ký; không báo cáo việc dự kiến giao dịch, khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu...

Theo đó, ông Tưởng Thành Tiến bị phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 13/1/2020, ông Tưởng Thành Tiến thực hiện giao dịch mua 8.000 cổ phiếu của Xây lắp Phát triển Nhà Đà Nẵng (HNX: NDX), dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của NDX và trở thành cổ đông lớn của NDX. Ngày 28/7/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được công bố thông tin về trở thành cổ đông lớn của ông Tiến.

Bên cạnh đó, ông Tiến còn bị phạt 35 triệu đồng do không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Từ ngày 16/1/2020 đến ngày 12/6/2020, ông Tiến thực hiện giao dịch mua 175.000 cổ phiếu và bán 3.000 cổ phiếu NDX, liên tục thay đổi tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của NDX (tăng từ 5% lên 6%, 7%, và 8%). Từ ngày 3/7/2020 đến ngày 23/7/2020, ông Tiến thực hiện giao dịch mua 60.000 cổ phiếu và bán 81.000 cổ phiếu NDX, liên tục thay đổi tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của NDX (giảm từ 8% xuống 7%, tăng từ 7% lên 8% và giảm từ 8% xuống 7%). Tuy nhiên, ông Tiến không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Ông Lưu Đức Giang bị phạt 30 triệu đồng do giao dịch vượt quá giá trị đăng ký. Cụ thể, ông Lưu Đức Giang - thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc của Nhôm sông Hồng (HNX: NSH) đăng ký giao dịch có giá trị 1.575.890.000 đồng theo mệnh giá (tương ứng 157.589 cổ phiếu NSH) từ ngày 30/12/2020 đến ngày 22/1/2021; đến ngày 18/2/2021, ông Giang đã mua 187.700 cổ phiếu NSH (vượt 30.111 cổ phiếu, tương ứng 301.110.000 đồng theo mệnh giá so với giá trị đăng ký giao dịch).

Ông Kiều Văn Linh bị phạt 17,5 triệu đồng do giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký. Ông Kiều Văn Linh, người có liên quan của ông Kiều Thế Vinh - Thành viên Hội đồng quản trị CMC (HoSE: CVT), đăng ký bán 64.000 cổ phiếu CVT từ ngày 30/11/2020. Tuy nhiên, ông Kiều Văn Linh đã bán 64.000 cổ phiếu CVT vào ngày 26/11/2020.

Ông Võ Anh Hùng và Cao Thế Khải đều bị phạt 5 triệu đồng cùng với lý do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 11/9/2020, ông Võ Anh Hùng, Phó Tổng Giám đốc CTCP Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (UPCoM: DDN) bán 13.000 cổ phiếu DDN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Tương tự, ông Cao Thế Khải – Thành viên Hội đồng quản trị Cấp thoát nước - Công trình đô thị Hậu Giang (UPCoM: HGW) bán 18.900 cổ phiếu HGW nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).

Cuối cùng, ông Chen Yu bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Từ ngày 25/8/2020 đến ngày 26/8/2020, ông Chen Yu, cổ đông lớn của Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (HNX: TTZ) bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% và tăng từ 8% lên ngưỡng 9%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ, tuy nhiên, HNX không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Chen Yu.

(Theo NDH)

Bài liên quan

Thống đốc NHNN: Việt Nam có tiềm năng dài hạn với nhà đầu tư ngoại

Ngân hàng tiếp tục dẫn sóng giúp VN-Index tăng điểm phiên cuối tuần

Dragon Capital trở thành cổ đông lớn khi cổ phiếu VPB lên đỉnh

Phí, giá tăng vọt, cảnh báo nguy cơ lạm phát