Cách cựu lãnh đạo sàn HoSE 'tiếp tay' cho Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt hàng nghìn tỷ đồng
Do có mối quan hệ với cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết, được Quyết nhiều lần nhờ giúp đỡ nên Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE) biết hồ sơ Công ty Faros chưa phù hợp nhưng vẫn chỉ đạo cấp dưới tạo điều kiện sớm niêm yết cổ phiếu mã ROS của công ty này.
Viện KSND tối cao vừa công bố cáo trạng truy tố cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết cùng 49 bị can có liên quan xảy ra tại Công ty CP Tập đoàn FLC, Công ty CP Chứng khoán BOS, Công ty CP Xây dựng Faros, các công ty liên quan thuộc hệ sinh thái của Công ty CP Tập đoàn FLC, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE), Vụ Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD).
Tháng 8/2012, Trịnh Văn Quyết có chủ trương và chỉ đạo Doãn Văn Phương, Tổng Giám đốc; Lê Đình Vinh, Phó Chủ tịch HĐQT, Trần Thế Anh, Ban pháp chế của Tập đoàn FLC và Trần Xuân Huy, Tổng Giám đốc Công ty FLC Travel mua lại Công ty Green Belt có vốn điều lệ đăng ký là 1,5 tỷ đồng (sau đổi tên thành Công ty Vĩnh Hà, rồi tiếp tục đổi tên thành Công ty Faros).
Để tạo nguồn tiền trong quá trình hoạt động, trong khi Công ty Faros không có nguồn vốn và tài sản để bảo đảm, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo các thành viên trong Tập đoàn thực hiện các thủ tục nâng khống vốn điều lệ của công ty. Chỉ từ tháng 4/2014-3/2016, Trịnh Văn Quyết cùng các bị can trên đã 5 lần lập hồ sơ góp vốn khống, nâng số vốn điều lệ của Công ty Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng. Trong đó, Cơ quan CSĐT xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là hơn 1.197 tỷ đồng và số vốn góp khống là hơn 3.102 tỷ đồng.
Trần Đắc Sinh, Chủ tịch HĐQT HoSE (trái) và Lê Hải Trà, Phó Tổng Giám đốc HoSE. Ảnh: VIR
Sau khi hoàn tất việc nâng vốn điều lệ của Công ty Faros lên 4.300 tỷ đồng, Trịnh Văn Quyết và Doãn Văn Phương tiếp tục bàn bạc việc niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros với 430 triệu cổ phiếu (mã ROS) để bán cho nhà đầu tư chứng khoán tại HoSE.
Để niệm yết cổ phiếu tại HoSE, Công ty Faros phải thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2014, năm 2015 và 6 tháng năm 2016; đề nghị chấp thuận công ty đại chúng; đăng ký, lưu ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS để giao dịch trên thị trường chứng khoán. Khi thực hiện hợp đồng kiểm toán các báo cáo tài chính biết báo cáo tài chính của Công ty Faros chưa đủ cơ sở để chấp nhận toàn phần nhưng các bị can là kiểm toán viên độc lập đều ký báo cáo kiểm toán độc lập có nội dung chấp nhận toàn phần.
Biết sai nhưng vẫn "tạo điều kiện"
Theo cáo trạng, ngày 20/4/2016, Doãn Văn Phương, Chủ tịch HĐQT Công ty Faros ký văn bản gửi UBCKNN đề nghị xem xét và chấp thuận việc đăng ký công ty đại chúng, kèm theo hồ sơ liên quan. Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty Faros do Vụ Giám sát công ty đại chúng UBCKNN thực hiện thẩm định. Quá trình thẩm định, Vụ giám sát công ty đại chúng đã phát hiện báo cáo kiểm toán không đúng quy định pháp luật.
Do nhận thấy báo cáo tài chính và xác nhận kiểm toán còn nhiều mâu thuần, ngày 17/5/2016, bà Lê Thị Thu Hằng, Phó Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng UBCKNN và Hoàng Thị Nhị Hà, Nguyễn Văn Hanh, chuyên viên đã làm việc với Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội (CPA Hà Nội), có sự tham gia của bà Hà Thị Ngọc Hà, Phó Chủ tịch Hội Kiểm toán viên hành nghề Việt Nam (VACPA).
Cuộc họp đã lập biên bản làm việc xác định, thủ tục kiểm toán và các bằng chứng kiểm toán chưa đầy đủ để đưa ra ý kiến chấp thuận toàn phần đối với báo cáo tài chính của Công ty Faros, ý kiến kiểm toán là chưa phù hợp và yêu cầu CPA Hà Nội thực hiện kiểm toán và phát hành lại báo cáo kiểm toán. Sau đó CPA Hà Nội không thực hiện kiểm toán lại nhưng nhưng Lê Văn Tuấn, Kiểm toán viên vẫn cùng Nguyễn Ngọc Tỉnh, Tổng Giám đốc ký ban hành các báo cáo kiểm toán có nội dung chấp thuận toàn phần đối với báo cáo tài chính của Công ty Faros.
Dù biết sai nhưng Lê Công Điền, Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng UBCKNN vẫn tạo điều kiện cho Công ty Faros đủ điều kiện chấp thuận là công ty đại chúng để được niêm yết chứng khoán tại HoSE.
Sau khi được UBCKNN chấp thuận là công ty đại chúng, ngày 6/7/2016, Doãn Văn Phương, Chủ tịch HĐQT Công ty Faros ký giấy đề nghị đăng ký chứng khoán và công văn gửi VSD đề nghị cho đăng ký lưu ký chứng khoán, kèm theo hồ sơ liên quan và công văn đề nghị VSD cấp mã chứng khoán ROS cho cổ phiếu của Công ty Faros.
Mặc dù biết hồ sơ đề nghị của Công ty Faros có nhiều nội dung không đủ căn cứ để được đăng ký chứng khoán nhưng Dương Văn Thanh, Tổng Giám đốc VSD và Phạm Trung Minh, Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán vẫn "gật đầu" để đăng ký cổ phiếu ROS tại VSD.
Đáng chú ý, quá trình hoàn thiện hồ sơ niêm yết tại sàn HoSE của Công ty Faros có sự giúp sức rất lớn của các cựu lãnh đạo HoSE là Trần Đắc Sinh, Chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, ủy viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc, Trầm Tuấn Vũ, Phó Tổng Giám đốc và Lê Thị Tuyết Hằng, Trưởng phòng quản lý và thẩm định niêm yết.
Viện KSND Tối cao cho biết, Trần Đắc Sinh biết báo cáo tài chính kiểm toán năm 2014, năm 2015 của Công ty Faros không phù hợp vì phạm vi lưu ý lớn, không đủ cơ sở để xác định số vốn góp... nhưng do có mối quan hệ với Trịnh Văn Quyết và Doãn Văn Phương, được Quyết và Phương nhiều lần nhờ giúp đỡ, tạo điều kiện cho cổ phiếu của Công ty Faros được niêm yết trên sản chứng khoán nên Trần Đắc Sinh đã nhiều lần trực tiếp chỉ đạo Lê Hải Trà, Trầm Tuấn Vũ, Lê Thị Tuyết Hằng tạo điều kiện sớm niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros.
Đến ngày 1/9/2016, Công ty Faros chính thức được giao dịch trên sàn HoSE, mã cổ phiếu ROS, số lượng 430 triệu cổ phiếu, giá tham chiếu 10.500 đồng/cổ phiếu.
Cáo trạng nêu rõ, tất cả sai phạm của nhóm bị can thuộc Công ty Faros, UBCKNN, VSD và sàn HoSE đã tạo điều kiện đầy đủ về pháp lý để Công ty Faros được niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS (tương ứng với 4.300 tỷ đồng vốn điều lệ) trên sàn HoSE.
Từ những sai phạm này đã giúp Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đưa các cổ phiếu gian dối về giá trị vốn chủ sở hữu khống, bán cho 30.403 nhà đầu tư để chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng.
Nhóm bị can tại HoSE bị khởi tố về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ". Nhóm bị can tại UBCKNN, VSD bị khởi tố về tội "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".
Tags:
Tags:
- Cùng chuyên mục
Vì sao cựu Chủ tịch UBND tỉnh Bạc Liêu bị khởi tố?
Vi phạm quy định về bồi thường, hỗ trợ, tái định cư khi Nhà nước thu hồi đất, cựu Chủ tịch UBND tỉnh Bạc Liêu (cũ) Dương Thành Trung bị khởi tố.
Pháp luật - 09/07/2026 11:10
Hàng chục khách hàng mua dự án Asiana chưa được bàn giao căn hộ đúng hạn
Thanh tra TP. Đà Nẵng xác định có 26 hợp đồng mua bán tại dự án khu căn hộ Asiana đã quá thời hạn bàn giao căn hộ theo cam kết, nhưng chủ đầu tư vẫn chưa bàn giao cho khách hàng.
Pháp luật - 09/07/2026 08:41
Chủ tịch Việt Phát bị tạm hoãn xuất cảnh
Bà Lê Thị Thanh Lệ, Chủ tịch HĐQT kiêm người đại diện theo pháp luật của CTCP Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát (HoSE: VPG), bị cơ quan thuế áp dụng biện pháp tạm hoãn xuất cảnh.
Pháp luật - 08/07/2026 14:29
Chính phủ đề xuất sửa 2 luật lớn liên quan đến bất động sản theo thủ tục rút gọn
Chính phủ đề nghị bổ sung dự án Luật Nhà ở (sửa đổi) và Luật Kinh doanh bất động sản (sửa đổi) vào chương trình kỳ họp không thường lệ thứ nhất của Quốc hội khóa XVI theo trình tự, thủ tục rút gọn.
Pháp luật - 08/07/2026 14:15
Nguyên Phó Tổng Giám đốc ACV Đỗ Tất Bình bị khai trừ khỏi Đảng
Ủy ban Kiểm tra Trung ương quyết định khai trừ khỏi Đảng đối với ông Đỗ Tất Bình, nguyên Ủy viên Ban Thường vụ Đảng ủy, nguyên Phó Tổng Giám đốc Tổng Công ty Cảng hàng không Việt Nam.
Pháp luật - 08/07/2026 07:00
Khởi tố 12 bị can chiếm đoạt 900 tỷ đồng vụ hợp đồng kỳ nghỉ
12 đối tượng đã chiếm đoạt khoảng 900 tỷ đồng thông qua gần 10.000 hợp đồng kỳ nghỉ được ký kết. Cơ quan chức năng đã kịp thời phong tỏa, ngăn chặn giao dịch đối với tài sản liên quan đến hành vi phạm tội trị giá khoảng 130 tỷ đồng.
Pháp luật - 07/07/2026 15:36
Doanh nghiệp FDI cần làm gì truớc những chính sách mới?
Trong bối cảnh khung pháp lý liên tục được điều chỉnh, việc chủ động cập nhật chính sách là yếu tố then chốt giúp doanh nghiệp giảm thiểu rủi ro pháp lý và tối ưu hóa hoạt động vận hành.
Pháp luật - 07/07/2026 14:02
Hé lộ số lượng kim cương PNJ tiêu thụ mỗi năm
Bình quân mỗi năm, PNJ sử dụng từ vài chục nghìn cho tới cả trăm nghìn carat kim cương, đồng thời tích cực tái sử dụng nguồn nguyên liệu này thông qua hoạt động thu đổi.
Pháp luật - 07/07/2026 14:02
Thanh tra làm rõ vướng mắc tại dự án Nam Cầu Dài của Tập đoàn Sơn Hải
Thanh tra tỉnh Quảng Trị vừa ban hành kết luận thanh tra về những khó khăn, vướng mắc kéo dài tại dự án Khu đô thị Nam Cầu Dài, trong đó làm rõ nguyên nhân doanh nghiệp dự án bị cưỡng chế thuế.
Pháp luật - 06/07/2026 10:06
Khi Mr Pips bị bắt, cha mẹ rút hàng trăm tỉ đồng mua 314 lượng vàng bỏ vào vali mang đi gửi
Sau khi biết con trai là Phó Đức Nam (tức Mr Pips) bị bắt, bố mẹ của siêu lừa này đã gấp rút tất toán hàng trăm tỉ đồng khỏi ngân hàng để mua 500.000 USD cùng 314 lượng vàng SJC rồi chia vào vali, ba lô mang gửi người thân nhằm tránh bị cơ quan điều tra thu giữ.
Pháp luật - 05/07/2026 16:41
Vụ PNJ-LAB: Không phải cứ có giấy kiểm định là khách hàng được bồi thường
Vụ án buôn lậu kim cương có liên quan đến nguyên Giám đốc PNJ-LAB khiến nhiều người từng mua kim cương kèm giấy chứng nhận của đơn vị này không khỏi lo lắng. Theo luật sư, người tiêu dùng chưa nên quá hoang mang, bởi quyền yêu cầu đổi trả, bồi thường hay hủy giao dịch sẽ phụ thuộc vào việc có chứng minh được viên kim cương thực tế khác với thông tin đã được kiểm định hay không.
Pháp luật - 05/07/2026 09:44
Khoảng 2.600 tỷ đồng bị chiếm đoạt qua các vụ án 'hợp đồng kỳ nghỉ'
Công an Hà Nội và TP.HCM đã tiếp nhận khoảng 2.500 đơn kiến nghị, tố giác liên quan đến "hợp đồng kỳ nghỉ", với tài sản bị chiếm đoạt bước đầu được đánh giá lên đến khoảng 2.600 tỷ đồng.
Pháp luật - 04/07/2026 17:47
Quy định mới về các trường hợp tạm hoãn xuất cảnh do nợ thuế
Theo quy định mới của Chính phủ, cá nhân, chủ hộ kinh doanh có số tiền thuế nợ từ 50 triệu đồng trở lên và quá thời hạn nộp trên 120 ngày sẽ bị tạm hoãn xuất cảnh.
Pháp luật - 04/07/2026 09:43
Đấu giá sân vận động Chi Lăng lần thứ hai tiếp tục 'ế' khách
Phiên đấu giá quyền sử dụng đất tại Khu phức hợp thương mại và dịch vụ cao tầng sân vận động Chi Lăng với giá khởi điểm hơn 9.550 tỷ đồng tiếp tục không có nhà đầu tư đăng ký tham gia. Đây là lần thứ hai liên tiếp khu "đất vàng" giữa trung tâm Đà Nẵng đấu giá bất thành, dù giá khởi điểm đã được điều chỉnh giảm.
Pháp luật - 04/07/2026 06:45
22 trường hợp nào được miễn thuế thu nhập cá nhân?
Nghị định mới của Chính phủ quy định chi tiết các khoản thu nhập được miễn thuế, trong đó có chuyển nhượng nhà đất duy nhất, kiều hối, lãi tiền gửi ngân hàng và nhiều khoản thu nhập liên quan đến đổi mới sáng tạo.
Pháp luật - 03/07/2026 13:58
Vụ án tiền số Onus: Điều tra dấu hiệu đồng phạm của một số KOL
Cơ quan An ninh điều tra Bộ Công an đang làm rõ việc các đối tượng thông qua những KOL để quảng bá hình ảnh và thu hút người tham gia sàn tiền số Onus rồi chiếm đoạt tài sản.
Pháp luật - 03/07/2026 11:29
- Đọc nhiều
-
1
Ông chủ phía sau dự án bệnh viện gần 5.000 tỷ đồng 'đắp chiếu' ở Đà Nẵng
-
2
Kinh tế TP.HCM đang dần vận hành bằng những động lực mới
-
3
Kỷ lục chưa từng có về số doanh nghiệp giải thể
-
4
Nghệ An trước vận hội mới - Bài cuối: Khát vọng cực tăng trưởng mới
-
5
Các tập đoàn toàn cầu không còn đến Việt Nam vì ưu đãi
Đáng đọc
- Đáng đọc
Bộ Chính trị ban hành Nghị quyết mới về FDI
Sự kiện - Update 3 week ago
Đổi vàng lấy nhà: Lối mở mới cho bài toán vốn bất động sản?
Tài chính - Update 1 month ago
[Café cuối tuần] Khi bất động sản phải quay về đúng giá trị
Đầu tư - Update 1 month ago
![[Gặp gỡ thứ Tư] Chủ tịch Hoàng Gia Phát Group: Kinh doanh để phụng sự và trả nợ cuộc đời](https://t.ex-cdn.com/nhadautu.vn/608w/files/content/2025/08/27/095146dunghgp-0950.jpg)