Bộ Công an nêu 6 'lỗ hổng' trong vụ thao túng chứng khoán tại Tập đoàn FLC

Chiều 2/3, tại buổi họp báo Chính phủ thường kỳ tháng 2/2024, Trung tướng Tô Ân Xô, Người phát ngôn Bộ Công an cho biết, vụ án FLC và Tân Hoàng Minh đã gióng lên hồi chuông cảnh tỉnh về hiện tượng thao túng thị trường chứng khoán, thị trường trái phiếu.

Cơ quan chức năng đã công bố kết quả điều tra, cáo trạng của vụ án và toà sẽ sớm đưa ra xét xử. Tuy nhiên, qua vụ án này câu hỏi đặt ra là làm sao để thị trường chứng khoán phát triển lành mạnh.

Theo Trung tướng Tô Ân Xô, qua quá trình điều tra, cơ quan CSĐT xác định việc thao túng thị trường chứng khoán xảy ra ở Tập đoàn FLC có 2 hành vi.

Đầu tiên, hành vi "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" khi Trịnh Văn Quyết chỉ đạo lập và ký khống hồ sơ góp vốn tại CTCP Xây dựng FLC Faros, nâng khống 3.102 tỷ đồng (từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng). Sau đó, hợp thức hóa hồ sơ để cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán chấp nhận đăng ký lưu ký và từ đó thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt 3.620 tỷ đồng.

Hành vi tiếp theo là "Thao túng thị trường chứng khoán", Trịnh Văn Quyết chỉ đạo mượng giấy tờ cá nhân của 45 người thân trong gia đình, lập 20 công ty nhưng không hoạt động kinh doanh, sử dụng danh nghĩa pháp nhân để mở 500 tài khoản chứng khoán để thao túng thị trường chứng khoán.

Hành vi thao túng là mua bán cùng một mã chứng khoán, khớp lệnh nội nhóm để không lộ danh tính người sở hữu, đặt lệnh chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa và đóng cửa, đặt lệnh mua bán sau đó hủy nhằm tạo cung cầu giả để "lùa" nhà đầu tư.

Từ ngày 26/5/2017 đến ngày 10/1/2022 nhóm Trịnh Văn Quyết đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện hành vi thao túng, thu lợi bất chính 723 tỷ đồng.

Người phát ngôn Bộ Công an cho rằng, để xảy ra những vụ việc trên rõ ràng vì có những sơ hở, thiếu sót trong công tác quản lý nhà nước và một số quy định liên quan đến pháp luật.

Cụ thể, cơ quan chức năng thiếu kiểm tra, giám sát, kiểm soát với việc góp vốn điều lệ tại các doanh nghiệp dẫn đến khai khống và tiến hành hợp thức hoá hồ sơ; thiếu kiểm soát việc mở tài khoản chứng khoán, mở rất dễ dàng, nhờ người khác đứng tên, mở nhiều tài khoản; chế tài xử lý còn nhẹ, chưa đủ sức răn đe đối với các hành vi vi phạm; quy định quản lý nhà nước về kiểm soát chất lượng và dịch vụ kiểm toán, trách nhiệm của các cá nhân ở vị trí này còn lỏng lẻo;

Đồng thời, thiếu kiểm soát của mạng xã hội nên một số đối tượng lợi dụng hội nhóm kín hô hào lôi kéo nhà đầu tư điều khiển, thao túng thị trường chứng khoán; chưa có quy định, hướng dẫn làm cơ sở pháp lý xác định thiệt hại của nhà đầu tư trong quá trình tham gia trong giai đoạn chứng khoán bị thao túng.

Từ các bài học này, các cơ quan chức năng đã phối hợp để bịt các lỗ hổng đó. Hy vọng trong thời gian tới thị trường chứng khoán sẽ phát triển lành mạnh, đúng cơ chế thị trường.

Trung tướng Tô Ân Xô cũng gửi cảnh báo đến những nhà đầu tư chứng khoán không nên lợi dụng những sơ hở này để thao túng thị trường chứng khoán.

"Nếu còn cá nhân, tổ chức nào tiếp tục thực hiện những hành vi này thì cơ quan điều tra sẽ xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật, để thị trường chứng khoán hoạt động lành mạnh", Trung tướng Tô Ân Xô nhấn mạnh.

Bài liên quan

Vai trò đắc lực của nguyên Tổng giám đốc FLC đang bỏ trốn trong việc giúp Trịnh Văn Quyết lừa đảo

Khởi tố nguyên Tổng giám đốc FLC và 21 đồng phạm của Trịnh Văn Quyết

Sau FLC, loạt vụ thao túng chứng khoán phát lộ

Cha con Chủ tịch Tân Hoàng Minh nộp hơn 5.651 tỷ đồng khắc phục hậu quả