Nhiều công ty chứng khoán, quản lý quỹ bị xử phạt hàng tỷ đồng

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành loạt Quyết định xử phạt hành chính với các công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vào ngày 24/1 đã ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán APG, với tổng mức phạt tiền gần 1,5 tỷ đồng.

Cụ thể, công ty bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (tại thời điểm 30/6/2024, công ty đầu tư 16% vốn chủ sở hữu vào CTCP Kosy); phạt 187,5 triệu đồng do Chứng khoán APG trong giai đoạn từ 1/1/2024 đến 12/9/2024 đã sử dụng một số Hợp đồng tiền gửi của công ty để ký hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân…

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; phạt 275 triệu đồng với hành vi phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được UBCKNN chấp thuận…

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) với 10 hành vi vi phạm hành chính, tổng tiền phạt gần 1,4 tỷ đồng. Đó là các hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

SHS còn thực hiện dịch vụ khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; thực hiện dịch vụ không báo cáo; công bố thông tin không đầy đủ; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan và không công bố đối với thông tin phải công bố.

CTCP Chứng khoán HD cũng nằm trong danh sách với tổng tiền xử phạt là 942,5 triệu đồng. Doanh nghiệp này đã vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; báo cáo không đúng thời hạn không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định; báo cáo có nội dung sai lệch.

Trước đó, UBCKNN ngày 17/1 đã có quyết định xử phạt về vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng, tổng số tiền phạt là 382,5 triệu đồng.

Theo UBCKNN, Chứng khoán Sen vàng đã có nhiều vi phạm như không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ; không hoặc chậm công bố thông tin một số tài liệu Báo cáo thường niên, Báo cáo quản trị, BCTC…

Danh sách xử phạt còn bao gồm 2 công ty quản lý quỹ. Đó là Công ty TNHH Một thành viên Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A (IPAAM) bị xử phạt tổng cộng 260 triệu đồng do vi phạm quy định về đầu tư tài chính, sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính, và cơ cấu nhân sự của bộ phận Kiểm toán nội bộ của Công ty chưa có nhân sự đáp ứng quy định.

Ngoài ra, còn có CTCP Quản lý quỹ Đầu tư MB bị xử phạt hành chính 92,5 triệu đồng do không tuân thủ tỷ lệ đầu tư. Cụ thể, theo báo cáo giám sát của Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – chi nhánh Hà Thành, tại các ngày 23/2/2023, ngày 8/3/2023 và ngày 30/9/2024, cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư Trái phiếu MB vượt quá tỷ lệ theo quy định.