Vì sao công ty quản lý quỹ của nhà chủ VNDirect bị phạt 260 triệu đồng?
IPAAM – công ty liên quan đến nhà chủ VNDirect, đã bị UBCKNN xử phạt 260 triệu đồng do một số sai phạm.
Vào ngày 24/1/2025, Công ty TNHH Một thành viên Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A (IPAAM) cho biết đã nhận được Quyết định số 60 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về việc bị xử phạt tổng cộng 260 triệu đồng.
Trước đó 1 tuần, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Kết luận thanh tra ngày 17/1/2025 về việc thanh tra tại IPAAM.
Cụ thể, IPAAM bị xử phạt số tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về đầu tư tài chính. Theo KLTT của UBCKNN (ngày 17/1/2025), BCTC năm 2022 đã được kiểm toán và BCTC Quý I/2023 do IPAAM tự lập cho thấy tổng giá trị đầu tư tài chính của công ty tại thời điểm 31/12/2022 và 31/3/2023 lớn hơn vốn chủ sở hữu của đơn vị.
Tại thời điểm 31/12/2022, tổng giá trị đầu tư tài chính của IPAAM là 137,6 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu của IPAAM là 135,6 tỷ đồng; tại thời điểm 31/3/2023, tổng giá trị đầu tư tài chính của IPAAM là 137 tỷ đồng và vốn chủ sở hữu là gần 135 tỷ đồng.
Thanh tra UBCKNN cho biết IPAAM đã sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính, vi phạm quy định tại điểm a khoản 21 Điều 10 Thông tư số 99/2020/TT-BTC.
Bên cạnh đó, IPAAM cũng bị xử phạt 85 triệu đồng do đã bổ nhiệm nhân sự làm Trưởng Bộ phận Kiểm toán nội bộ, song cơ cấu nhân sự của bộ phận Kiểm toán nội bộ của Công ty chưa có nhân sự đáp ứng quy định tại khoản 5 Điều 5 Thông tư số 99/2020/TT-BTC.
IPAAM thành lập vào tháng 3/2008, hoạt động chính trong lĩnh vực quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán. Tại ngày 31/12/2024, vốn điều lệ công ty đạt 100 tỷ đồng với chủ sở hữu góp 100% vốn là CTCP Tập đoàn Đầu tư IPA (mã IPA).
Trong quý IV/2024, lợi nhuận IPAAM đạt 23,8 tỷ đồng, tăng 955,3% so với cùng kỳ năm trước. Nhờ vậy, lãi cả năm IPAAM đạt 36,6 tỷ đồng, tăng gấp 19,2 lần so với năm 2023.
Tại ngày 31/12/2024, tổng tài sản công ty đạt 146,4 tỷ đồng, tăng gần 28% so với số đầu kỳ. Chiếm chủ yếu tài sản là đầu tư tài chính ngắn hạn (96,9 tỷ đồng) gồm: Cổ phiếu đầu tư ngắn hạn (giá trị 6,2 tỷ đồng), trái phiếu đầu tư ngắn hạn (48,9 tỷ đồng), chứng chỉ quỹ (gần 40 tỷ đồng), chứng chỉ tiền gửi (4 tỷ đồng).
Được biết, công ty mẹ của IPAAM - Tập đoàn IPA cũng vừa bị Thanh tra UBCKNN kết luận nhiều sai phạm, trong đó đáng chú ý là việc huy động hàng nghìn tỷ đồng trái phiếu nhưng sử dụng sai mục đích; cho Công ty Trustlink (là cổ đông) vay hàng nghìn tỷ đồng sai quy định. KLTT cũng hé lộ việc Tập đoàn IPA phát hành 1.000 tỷ trái phiếu cho trái chủ là Công ty chứng khoán VNDirect, rồi dùng chính khoản tiền này mua cổ phiếu phát hành mới của VNDirect.
- Cùng chuyên mục
VNDirect bị xử phạt 651 triệu đồng tiền thuế
VNDirect cho biết đã nộp đủ số tiền nêu trên vào ngân sách nhà nước, hoàn thành nghĩa vụ vào cùng ngày.
Tài chính - 23/01/2025 18:39
VN-Index tăng mạnh trước kỳ nghỉ Tết
Lực mua dâng cao trong phiên 23/1 giúp VN-Index bứt phá mạnh, kết phiên chỉ số này tăng 17,1 điểm (+1,38%), lên 1.259,63 điểm.
Tài chính - 23/01/2025 15:54
Lãnh đạo bị bắt vì đánh bạc, Phú Tài trấn an cổ đông
Phú Tài cho biết ông Đỗ Xuân Lập không tham gia điều hành doanh nghiệp nên không làm ảnh hưởng đến công tác điều hành sản xuất kinh doanh tại công ty.
Tài chính - 23/01/2025 09:19
Biên lợi nhuận gộp PNJ đạt mức cao nhất trong 5 năm
Doanh thu quý IV giảm nhưng lợi nhuận tăng so với cùng kỳ năm trước. Biên lợi nhuận gộp PNJ quý IV đạt mức cao nhất trong vòng 5 năm với 20,9%.
Tài chính - 23/01/2025 07:00
Nhìn lại 2 năm tái cấu trúc của Novaland
Sau 2 năm tái cấu trúc, người đứng đầu Novaland - ông Bùi Thành Nhơn cho biết mục tiêu quan trọng là giải quyết dứt điểm công nợ, thực hiện đầy đủ cam kết với khách hàng.
Tài chính - 22/01/2025 16:32
Dư nợ margin quý IV tăng mạnh, vì sao thanh khoản 'mất hút'?
Top 10 công ty chứng khoán đứng đầu thị phần sàn HoSE đã công bố báo cáo tài chính quý IV/2024 với dư nợ cho vay ký quỹ (margin) hầu hết đều tăng mạnh.
Tài chính - 22/01/2025 13:08
Chứng khoán lình xình kéo dài, nhà đầu tư kiên nhẫn sẽ có ‘quà’?
Chứng khoán ghi nhận phục hồi trong nửa cuối tháng 11 và nửa đầu tháng 12, sau đó quay lại trạng thái lình xình. Diễn biến này thử thách lòng kiên nhẫn của nhà đầu tư.
Tài chính - 22/01/2025 09:09
BAOVIET Bank 2024: Tăng trưởng ổn định, đẩy mạnh chuyển đổi số hướng tới phát triển bền vững
Ngân hàng TMCP Bảo Việt (BAOVIET Bank) vừa công bố kết quả kinh doanh năm 2024, ghi nhận sự phát triển ổn định và chiến lược kinh doanh linh hoạt, hiệu quả.
Ngân hàng - 21/01/2025 18:01
VPBankS báo lợi nhuận quý IV cao thứ 2 lịch sử hoạt động
Lãi trước thuế VPBankS trong quý IV/2024 đạt hơn 379 tỷ đồng, tăng gần 60% so với cùng kỳ. Đây là mức cao thứ hai trong lịch sử hoạt động của công ty.
Tài chính - 21/01/2025 16:58
Chủ dự án Hoàng Thành Pearl lãi năm 2024 tăng gấp hàng nghìn lần
Lũy kế năm 2024, doanh thu của BTH (chủ đầu tư Hoàng Thành Pearl) đạt 1.814 tỷ đồng, tăng 1.813 lần so với cùng kỳ năm trước và lợi nhuận sau thuế 710 tỷ đồng, tăng gấp 6.825 lần.
Tài chính - 21/01/2025 16:32
Vietcap báo lãi ròng quý IV/2024 tăng gần 77%, dư nợ margin 11.105 tỷ đồng
Trừ các chi phí, kết quả Vietcap báo lãi trước thuế quý IV/2024 đạt 253,3 tỷ đồng, tăng 70% so với cùng kỳ năm trước. Lãi sau thuế 218,3 tỷ đồng, tương đương tăng gần 77,6%.
Tài chính - 21/01/2025 14:12
Techcombank báo lợi nhuận kỷ lục
Kết thúc cả năm 2024, thu nhập lãi thuần Techcombank đạt 35.507 tỷ đồng, tăng 28%. Lãi trước thuế 27.538 tỷ đồng, tăng hơn 20,3%. Đây là mức lợi nhuận cao kỷ lục của ngân hàng này và vượt kế hoạch được giao (27.100 tỷ đồng).
Tài chính - 21/01/2025 14:06
- Đọc nhiều
Đáng đọc
- Đáng đọc
Phó Đức Nam - Mr.Pips, đằng sau sự hào nhoáng xa hoa tuổi 30
Pháp luật - Update 1 month ago
Doanh nhân Chu Lập Cơ - Từ đỉnh cao đến vực sâu
Pháp luật - Update 1 month ago
Bộ Tài chính Mỹ: Việt Nam không thao túng tiền tệ
Thị trường - Update 2 month ago