Vì sao công ty quản lý quỹ của nhà chủ VNDirect bị phạt 260 triệu đồng?

HỮU BẬT
07:00 25/01/2025

IPAAM – công ty liên quan đến nhà chủ VNDirect, đã bị UBCKNN xử phạt 260 triệu đồng do một số sai phạm.

IPAAM bị xử phạt. Ảnh minh họa: MP

Vào ngày 24/1/2025, Công ty TNHH Một thành viên Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A (IPAAM) cho biết đã nhận được Quyết định số 60 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về việc bị xử phạt tổng cộng 260 triệu đồng.

Trước đó 1 tuần, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Kết luận thanh tra ngày 17/1/2025 về việc thanh tra tại IPAAM.

Cụ thể, IPAAM bị xử phạt số tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về đầu tư tài chính. Theo KLTT của UBCKNN (ngày 17/1/2025), BCTC năm 2022 đã được kiểm toán và BCTC Quý I/2023 do IPAAM tự lập cho thấy tổng giá trị đầu tư tài chính của công ty tại thời điểm 31/12/2022 và 31/3/2023 lớn hơn vốn chủ sở hữu của đơn vị.

Tại thời điểm 31/12/2022, tổng giá trị đầu tư tài chính của IPAAM là 137,6 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu của IPAAM là 135,6 tỷ đồng; tại thời điểm 31/3/2023, tổng giá trị đầu tư tài chính của IPAAM là 137 tỷ đồng và vốn chủ sở hữu là gần 135 tỷ đồng.

Thanh tra UBCKNN cho biết IPAAM đã sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính, vi phạm quy định tại điểm a khoản 21 Điều 10 Thông tư số 99/2020/TT-BTC.

Bên cạnh đó, IPAAM cũng bị xử phạt 85 triệu đồng do đã bổ nhiệm nhân sự làm Trưởng Bộ phận Kiểm toán nội bộ, song cơ cấu nhân sự của bộ phận Kiểm toán nội bộ của Công ty chưa có nhân sự đáp ứng quy định tại khoản 5 Điều 5 Thông tư số 99/2020/TT-BTC.

IPAAM thành lập vào tháng 3/2008, hoạt động chính trong lĩnh vực quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán. Tại ngày 31/12/2024, vốn điều lệ công ty đạt 100 tỷ đồng với chủ sở hữu góp 100% vốn là CTCP Tập đoàn Đầu tư IPA (mã IPA).

Trong quý IV/2024, lợi nhuận IPAAM đạt 23,8 tỷ đồng, tăng 955,3% so với cùng kỳ năm trước. Nhờ vậy, lãi cả năm IPAAM đạt 36,6 tỷ đồng, tăng gấp 19,2 lần so với năm 2023.

Tại ngày 31/12/2024, tổng tài sản công ty đạt 146,4 tỷ đồng, tăng gần 28% so với số đầu kỳ. Chiếm chủ yếu tài sản là đầu tư tài chính ngắn hạn (96,9 tỷ đồng) gồm: Cổ phiếu đầu tư ngắn hạn (giá trị 6,2 tỷ đồng), trái phiếu đầu tư ngắn hạn (48,9 tỷ đồng), chứng chỉ quỹ (gần 40 tỷ đồng), chứng chỉ tiền gửi (4 tỷ đồng).

Được biết, công ty mẹ của IPAAM - Tập đoàn IPA cũng vừa bị Thanh tra UBCKNN kết luận nhiều sai phạm, trong đó đáng chú ý là việc huy động hàng nghìn tỷ đồng trái phiếu nhưng sử dụng sai mục đích; cho Công ty Trustlink (là cổ đông) vay hàng nghìn tỷ đồng sai quy định. KLTT cũng hé lộ việc Tập đoàn IPA phát hành 1.000 tỷ trái phiếu cho trái chủ là Công ty chứng khoán VNDirect, rồi dùng chính khoản tiền này mua cổ phiếu phát hành mới của VNDirect.

  • Cùng chuyên mục
Không còn cung cấp dịch vụ cho Vietjet, SGN báo lãi quý II giảm 9%

Không còn cung cấp dịch vụ cho Vietjet, SGN báo lãi quý II giảm 9%

Trong nửa đầu năm 2025, lãi ròng SGN đạt 141,6 tỷ đồng, 3,66% so với cùng kỳ năm trước, và hoàn thành 89% mục tiêu cả năm.

Tài chính - 26/07/2025 18:13

Quý kinh doanh báo lãi kỷ lục của FPT Telecom

Quý kinh doanh báo lãi kỷ lục của FPT Telecom

Đi cùng với KQKD quý II/2025 lập kỷ lục, FPT Telecom cũng gây ấn tượng với "núi" tiền mặt và tiền gửi ngân hàng lên đến hơn 13.000 tỷ đồng.

Tài chính - 26/07/2025 07:31

Cổ phiếu TAL 'chào sàn' HoSE ngày 1/8

Cổ phiếu TAL 'chào sàn' HoSE ngày 1/8

Gần 312 triệu cổ phiếu TAL của CTCP Đầu tư Bất động sản Taseco sẽ chính thức giao dịch trên HoSE từ ngày 1/8 với giá tham chiếu 25.500 đồng/CP.

Tài chính - 26/07/2025 07:00

Sếp quỹ PYN Elite lạc quan về kịch bản VN-Index lên 1.800 điểm

Sếp quỹ PYN Elite lạc quan về kịch bản VN-Index lên 1.800 điểm

Ông Petri Deryng, người đứng đầu quỹ PYN Elite, cho rằng kịch bản chỉ số VN-Index đạt 1.800 điểm vào cuối năm nay là khả quan.

Tài chính - 26/07/2025 07:00

PAN Group hoàn thành 38% kế hoạch lãi sau nửa đầu năm

PAN Group hoàn thành 38% kế hoạch lãi sau nửa đầu năm

PAN Group sau 2 quý đầu năm 2025 đã hoàn thành lần lượt 47,4% kế hoạch doanh thu và gần 38% chỉ tiêu lợi nhuận cả năm nay.

Tài chính - 25/07/2025 17:13

Thu nhập ngoài lãi kéo lợi nhuận quý II/2025 của ACB

Thu nhập ngoài lãi kéo lợi nhuận quý II/2025 của ACB

Báo cáo tài chính quý II/2025 của Ngân hàng TMCP Á Châu (ACB) cho thấy lợi nhuận trước thuế đạt 6.093 tỷ đồng, tăng 9% so với cùng kỳ năm trước. Tuy nhiên, áp lực từ chi phí vốn và cạnh tranh lãi suất tiếp tục là thách thức trong nửa cuối năm.

Tài chính - 25/07/2025 16:18

Nhóm chứng khoán kéo VN-Index vượt đỉnh lịch sử

Nhóm chứng khoán kéo VN-Index vượt đỉnh lịch sử

Phiên ngày 25/7 đánh dấu mốc mới của thị trường chứng khoán Việt Nam khi VN-Index ghi nhận đỉnh mới 1.531,12 điểm, vượt qua đỉnh lịch sử thiết lập đầu năm 2022.

Tài chính - 25/07/2025 16:17

LIZEN khởi động kế hoạch gọi vốn sau 4 năm

LIZEN khởi động kế hoạch gọi vốn sau 4 năm

LIZEN sẽ lấy ý kiến cổ đông phương án chào bán riêng lẻ tối đa 100 triệu cổ phiếu giá 10.000 đồng/cp tại cuộc họp ĐHĐCĐ bất thường tới đây.

Tài chính - 25/07/2025 13:56

Để quỹ đầu tư thành kênh huy động vốn cho kinh tế tư nhân

Để quỹ đầu tư thành kênh huy động vốn cho kinh tế tư nhân

Việc khuyến khích người dân và xã hội đầu tư vào kênh chứng chỉ quỹ là tiền đề quan trọng để quỹ đầu tư trở thành kênh huy động vốn quan trọng thúc đẩy kinh tế tư nhân phát triển.

Tài chính - 24/07/2025 15:16

 Nhà băng quan ngại rủi ro đầu tư kinh doanh xuất nhập khẩu

Nhà băng quan ngại rủi ro đầu tư kinh doanh xuất nhập khẩu

Ngoài đầu tư kinh doanh bất động sản vẫn được xem là lĩnh vực rủi ro tín dụng cao, trong năm 2026, đầu tư kinh doanh xuất nhập khẩu cũng là lĩnh vực mà các nhà băng quan ngại, được đánh giá rủi ro hơn cả đầu tư chứng khoán.

Tài chính - 24/07/2025 14:10

Thấy gì từ con số kết quả kinh doanh của top 10 thị phần môi giới sàn HoSE?

Thấy gì từ con số kết quả kinh doanh của top 10 thị phần môi giới sàn HoSE?

Chứng khoán VPS, Chứng khoán SSI là 2 công ty duy nhất trong top 10 doanh nghiệp thị phần sàn HoSE có mức tăng trưởng lợi nhuận quý II/2025 trên 10%.

Tài chính - 24/07/2025 09:10

Techcombank thành lập công ty bảo hiểm nhân thọ

Techcombank thành lập công ty bảo hiểm nhân thọ

Techcombank cho biết công ty bảo hiểm nhân thọ sau khi thành lập sẽ có 2 cổ đông lớn là ngân hàng và Tập đoàn Vingroup.

Tài chính - 24/07/2025 07:18

Gemadept hoàn thành 70% kế hoạch lợi nhuận năm 2025

Gemadept hoàn thành 70% kế hoạch lợi nhuận năm 2025

Theo kế hoạch được ĐHĐCĐ thường niên thông qua, Gemadept sau 2 quý đầu năm 2025 đã hoàn thành 70% chỉ tiêu lợi nhuận đặt ra.

Tài chính - 23/07/2025 19:18

Phân nửa tài sản Chứng khoán TPS nằm ở phải thu dịch vụ

Phân nửa tài sản Chứng khoán TPS nằm ở phải thu dịch vụ

Chứng khoán TPS báo lỗ 105 tỷ đồng trong quý II do đang trong quá trình tái cấu trúc. Điểm sáng là doanh nghiệp đã có lãi trở lại từ tháng 6.

Tài chính - 23/07/2025 18:33

Chứng khoán Vietcap: Lợi nhuận quý II giảm do cú sốc thuế quan

Chứng khoán Vietcap: Lợi nhuận quý II giảm do cú sốc thuế quan

Chứng khoán Vietcap lỗ ròng gần 66 tỷ đồng cho hoạt động bán tài sản tài chính. Đây là nguyên nhân chính khiến lợi nhuận quý II giảm.

Tài chính - 23/07/2025 14:00

'Mức thuế chứng khoán 20% sẽ đem đến nhiều ảnh hưởng tích cực'

'Mức thuế chứng khoán 20% sẽ đem đến nhiều ảnh hưởng tích cực'

Theo ông Nguyễn Thế Minh, Giám đốc Phân tích Khối Khách hàng cá nhân của CTCP Chứng Khoán Yuanta Việt Nam, mức thuế 20% trên lãi ròng dù có sự phức tạp khi cần xác minh giá vốn/chi phí, song sẽ đem đến ảnh hưởng tích cực như thuận lợi giao dịch tần suất cao, có sự công bằng hơn vì chỉ thu khi có lãi…

Tài chính - 23/07/2025 12:40