Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 1/9/2017 UBCKNN ban hành Quyết định số 807/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Sỹ Hải , địa chỉ: P103-Đ8 Vĩnh Hồ, Thịnh Quang, Hà Nội.

Cụ thể ông Phan Sỹ Hải bị phạt bị phạt 550 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Bài liên quan

Xét xử đại án Oceanbank: Nụ cười và nước mắt

Đại án Oceanbank: Chuyện bên lề phiên xử

Theo UBCKNN, từ ngày 4/01/2016 đến ngày 29/4/2016, ông Phan Sỹ Hải đã sử dụng 28 tài khoản, trong đó 3 tài khoản đứng tên mình và 25 tài khoản đứng tên người khác để mua, bán, tạo cung cầu giả tạo đối với cổ phiếu VMD của Công ty cổ phần Y Dược phẩm Vimedimex.

UBCKNN cũng cho biết căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Phan Sỹ Hải.

Trước đó ngày 10/8, UBCKNN cũng đã xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Minh Phượng với số tiền là 600 triệu đồng do bà này từ ngày 20/7/2015 - 1/4/2016 đã sử dụng 42 tài khoản chứng khoán để giao dịch cổ phiếu HNG của Công ty Cổ phiếu Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu HNG và đây là mức phạt lớn nhất được Ủy ban Chứng khoán ban hành kể từ đầu năm.

Năm 2016, do sử dụng 26 tài khoản để giao dịch cổ phiếu của Công ty cổ phần Tài nguyên (TNT) để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu TNT, ông Hoàng Đức Dũng (tổ 37, Trung Hòa, Quận Cầu Giấy, Hà Nội) đã bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng.

Năm 2015, bà Bùi Thị Ngọc Yến (Gia Lai) bị phạt 550 triệu đồng do sử dụng 9 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu VID.

Bài liên quan

Công ty của tỷ phú Thái tiếp tục muốn mua hơn 14,5 triệu cổ phiếu VNM

Dùng 42 tài khoản thao túng giá cổ phiếu HNG, 1 phụ nữ bị phạt 600 triệu đồng

Hà Văn Thắm: 'Buồn khi bị cáo buộc giúp Nguyễn Xuân Sơn chiếm đoạt tiền'