Loạt cá nhân bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ký ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với một loạt cá nhân do vi phạm công bố thông tin.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt ông Lê Viết Hải, Chủ tịch Hội đồng quản trị Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (mã HBC) 22,5 triệu đồng vì báo cáo kết quả bán cổ phiếu trễ gần 2 tháng.

Ông Hải đã bán 589.600 cổ phiếu HBC vào ngày 31/3/2020 nhưng đến ngày 27/5/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của cá nhân này.

Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt ông Nguyễn Văn Sỹ (địa chỉ: Chung cư Imperia Garden, 203 Nguyễn Huy Tưởng, quận Thanh Xuân, Hà Nội) 20 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, ngày 24/6/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được thông báo của ông Nguyễn Văn Sỹ – Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư, thương mại và dịch vụ-Vinacomin (mã chứng khoán: ITS) đăng ký giao dịch bán 50.946 cổ phiếu ITS từ ngày 26/6/2020 đến ngày 26/7/2020. Theo công bố thông tin từ trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ông Sỹ được bắt đầu giao dịch cổ phiếu ITS từ ngày 29/6/2020. Tuy nhiên, ông Sỹ đã bán 50.946 cổ phiếu ITS ngày 26/6/2020.

Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hoàng Đức Thuận (địa chỉ: Thạch Hòa, Thạch Thất, Hà Nội).

Biện pháp khắc phục hậu quả phải thực hiện là buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi thao túng thị trường đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (tên trước đây là: Công ty cổ phần Sách và Thiết bị giáo dục Nam Định, mã chứng khoán: DST) với số tiền là 3,34 tỷ đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bài liên quan

Tỷ phú Nhật Bản trở thành con bạc liều lĩnh trên sàn chứng khoán Mỹ

Thị trường chứng khoán tháng 9: Nhóm cổ phiếu dẫn dắt báo hiệu khả năng sẽ chững lại

HDI lên tiếng về việc vi phạm pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam?

Chứng khoán châu Á tăng, thị trường Nhật Bản dẫn đầu khu vực