Loạt cá nhân bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Cụ thể, ông Nguyễn Văn Đông - thành viên HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn Hà Đô (mã HDG) đã bán 40.050 cổ phiếu HDG vào ngày 8/4/2019. Tuy nhiên, đến ngày 22/4/2019, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Đông. Do vậy, ông Đông đã bị cơ quan quản lý phạt 12,5 triệu đồng.

Trường hợp khác là ông Trần Anh Chuyên (Bình Dương) bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 6/7/2018, ông Trần Anh Chuyên mua 2.600 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vật tư Bến Thành (mã chứng khoán: VT1), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 99.100 lên 101.700 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,96% lên 5,09%, tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VT1. Tuy vậy, đến ngày 15/3/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Chuyên.

Ngoài ra, bà Nguyễn Thị Ngân (Hà Nội) cũng bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Theo đó, ngày 5/7/2018, bà Ngân mua 19.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần In Sách giáo khoa tại thành phố Hà Nội (mã chứng khoán: TPH), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 88.600 lên 107.600 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,67% lên 5,67% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của TPH). Đến ngày 13/3/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Ngân.

Bài liên quan

Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phải do Nhà nước nắm 100% vốn

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính là phù hợp

Công ty Chứng khoán SSI lãi trước thuế hơn 316 tỷ

Kỳ vọng yếu tố nội tại sẽ dẫn dắt thị trường chứng khoán