Hàng loạt cá nhân và tổ chức bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm cá nhân đối với nhiều cá nhân và tổ chức.

Cụ thể, CTCP Anza bị phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Theo đó vào ngày 10/06/2019, CTCP Anza đã mua 20.030 cổ phiếu S55, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu cổ phiếu tăng từ 2.187.041 cổ phiếu S55 (21,87%) lên 2.207.071 cổ phiếu S55 (22,07%). Đến ngày 12/07/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Anza.

CTCP Dược phẩm CPC1 Hà Nội bị phạt 435 triệu đồng do vi phạm quy định công bố thông tin (CBTT) và không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể, công ty bị phạt 85 triệu đồng do không CBTT Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2017, Báo cáo tài chính (BCTC) quý II/2017; Ngoài ra, công ty không CBTT và CBTT không đúng thời hạn Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2016, BCTC Quý I, III, IV/2017...

Cùng với đó, công ty bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể, CTCP Dược phẩm CPC1 Hà Nội trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 tuy nhiên, đến nay, công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.

Được biết, Dược phẩm CPC1 Hà Nội đã chào bán 2 triệu cổ phiếu riêng lẻ trong tháng 9/2015 nhưng không đăng ký với UBCKNN. Do đó, công ty phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc.

Có 2 cá nhân bị xử phạt là ông Nguyễn Khắc Bàng và bà Nguyễn Ánh Lệ. Theo đó, ông Bàng bị phạt 27,5 tỷ đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Từ ngày 25/1/2018 đến ngày 29/1/2018, ông Nguyễn Khắc Bàng, người liên quan đến ông Nguyễn Đức Hưởng, Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã LPB) đã bán 108.400 cổ phiếu LPB, nhưng đến ngày 7/2/2018 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.

Bà Lệ bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 2/4/2019, bà Nguyễn Ánh Lệ, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng số 3 - Vinaconex 3 (HNX: VC3) đã bán 190.000 cổ phiếu VC3, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Nguyễn Ánh Lệ và người có liên quan (ông Nguyễn Hoài Anh) giảm từ 4.049.400 cổ phiếu VC3 (14,27%) xuống 3.859.400 cổ phiếu VC3 (13,6%) (có sự thay đổi từ ngưỡng 14% xuống ngưỡng 13%). Tuy nhiên, bà Nguyễn Ánh Lệ không báo cáo UBCKNN, HNX khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Bài liên quan

Thâu tóm xong Sữa Mộc Châu, người của bà Mai Kiều Liên lập tức xuất hiện

Những lần làm nổi sóng trong giới đầu tư của doanh nhân Mai Phương Thúy

Khoản vay 700 tỷ hé lộ dự án mới giữa lòng Thủ đô của Vinaconex

Phiên sáng 27/12: ROS bị bán tháo