Vietcap và VNDirect bị VSDC ‘tuýt còi’ vì sửa lỗi sau giao dịch nhiều lần

Ngày 17/6, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) đã có Quyết định số 63/QĐ-VSDC về việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán từ ngày 18/6 đến 20/6 đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap (mã: VCI). Nguyên nhân là Vietcap đã có 2 lần trong tháng 6 bị VSDC ra quyết định khiển trách do vi phạm quy định về hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, VSDC ra Quyết định số 61/QĐ-VSDC khiển trách Vietcap khi trong tháng 5 đã có 9 lần sửa lỗi sau giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE) và Quyết định số 62/QĐ-VSDC khiển trách Vietcap do trong tháng 5 đã có 6 lần sửa lỗi sau giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Vietcap là công ty chứng khoán thuộc tốp đầu ngành với vốn điều lệ 7.180 tỷ đồng. Trong quý I, doanh nghiệp đứng vị trí thứ 4 về thị phần môi giới cổ phiếu tại HoSE với 6,77%, chỉ sau Chứng khoán VPS, Chứng khoán SSI và Chứng khoán Kỹ Thương. Trong khi đó, tại HNX, Vietcap đứng vị trí thứ 9 với 3,29% thị phần môi giới cổ phiếu niêm yết vào quý IV/2024 nhưng sáng quý I năm nay đã rời tốp 10.

Cùng với Vietcap, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam cũng đã có Quyết định số 64/QĐ-VSDC về việc khiển trách thành viên lưu ký đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect (mã: VND). Trong tháng 5, VNDirect đã có 7 lần sửa lỗi sau giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM.

VNDirect cũng là doanh nghiệp đầu ngành trong lĩnh vực chứng khoán, quy mô vốn điều lệ 15.222 tỷ đồng, đứng thứ 3 sau SSI và TCBS. Doanh nghiệp nắm giữ vị trí thứ 6 về thị phần môi giới cổ phiếu tại HoSE (5,26%) trong quý I và thứ 4 tại HNX (6,57%).

VSDC thực hiện sửa lỗi sau giao dịch khi nào?

Theo Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, VSDC sẽ thực hiện sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán đối với các trường hợp sau đây:

- Thành viên bù trừ là công ty chứng khoán đặt nhầm, sai lệnh của khách hàng như: sai số tài khoản của khách hàng, sai mã chứng khoán, sai mức giá, thừa lệnh, nhầm lệnh mua thành lệnh bán và ngược lại, sai số lượng chứng khoán;

- Thành viên bù trừ không kiểm soát số dư chứng khoán và tiền của khách hàng theo quy định dẫn đến thiếu chứng khoán hoặc tiền để thanh toán giao dịch chứng khoán;

- Số lượng chứng khoán bán hoặc số lượng chứng khoán mua chênh lệch do tổng số lượng chứng khoán bán không bằng với tổng số lượng chứng khoán mua trên các lệnh giao dịch trong ngày đã được thực hiện của nhà đầu tư;

- Công ty chứng khoán là thành viên bù trừ đặt lệnh giao dịch cho khách hàng của thành viên bù trừ là ngân hàng lưu ký khi chưa có xác nhận hoặc đặt lệnh sai so với thông tin xác nhận của ngân hàng lưu ký;

- Tài khoản thiếu chứng khoán của khách hàng đến thời điểm quy định không gửi thông báo, xác nhận với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

- Các giao dịch thiếu thông tin tài khoản của khách hàng.

Đối với lỗi không thuộc các trường hợp nêu trên, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được xem xét, xử lý sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.