10, tháng 4,2025 | 0:30

Nữ giám đốc đã thao túng giá cổ phiếu CDO như thế nào?

VĂN TRƯỜNG
14:09 19/12/2017

Sau khi đẩy giá cổ phiếu CDO tăng kịch trần lên hơn 39.000 đồng/cp, nữ giám đốc đã bán tháo với giá sàn khiến nhiều nhà đầu tư và các công ty chứng khoán tưởng đang cầm tiền tỷ trong tay nhưng chỉ trong chớp mắt đã biến thành 'mớ giấy lộn'.

nguyen-van-giang-cdo

Đối tượng Nguyễn Vân Giang

Trước đó, ngày 4-12, Cơ quan An ninh điều tra (ANĐT) - CATP Hà Nội đã tống đạt quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can đối với Nguyễn Vân Giang (SN 1981) trú tại phố Nguyễn Thái Học, phường Điện Biên, quận Ba Đình, Hà Nội, nguyên Giám đốc Công ty TNHH một thành viên Chứng khoán ngân hàng Đông Á chi nhánh Hà Nội, về tội "Thao túng giá chứng khoán" theo điều 181c Bộ luật Hình sự và áp dụng biện pháp cấm đi khỏi nơi cư trú với đối tượng này.

Vào tháng 10-2017, qua công tác nắm tình hình trên thị trường chứng khoán, trinh sát Phòng An ninh Tài chính tiền tệ và đầu tư CATP Hà Nội phát hiện cổ phiếu của Công ty CP tư vấn thiết kế và phát triển đô thị (mã CDO) liên tục tăng giá và đột ngột giảm sàn tới 26 phiên liên tiếp từ ngày 6-12-2016 đến 10-1-2017, gần như mất khả năng thanh khoản, mất gần 82% giá trị, từ mức 32.550 đồng/cp xuống 5.870 đồng/cp khiến dư luận trên TTCK rất bức xúc.

Một số trang mạng trong lĩnh vực thị trường chứng khoán có nhiều bài viết phản ánh việc bị Công ty CP tư vấn thiết kế và phát triển đô thị tăng vốn, làm giá chứng khoán khiến nhiều nhà đầu tư vào cổ phiếu CDO bị thiệt hại; kèm theo là hình ảnh phản đối CDO. CATP Hà Nội và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã vào cuộc điều tra làm rõ sự việc.

Quá trình điều tra đã xác định, Nguyễn Vân Giang, nguyên là Giám đốc chi nhánh Hà Nội Công ty chứng khoán Đông Á (DAS) chỉ đạo một số nhân viên tại Công ty DAS và nhân viên môi giới khác tại các công ty chứng khoán mở 70 tài khoản, chứng khoán tại 24 công ty chứng khoán, đứng tên 40 cá nhân đều là người nhà, khách hàng, người quen của Giang.

Giang là người trực tiếp sử dụng, nắm giữ và điều khiển. Đối tượng này sử dụng các sản phẩm của công ty chứng khoán để xin margin (giao dịch ký quỹ), bảo lãnh chậm nộp tiền cho các tài khoản để có nguồn tiền mua đi, bán lại mã cổ phiếu CDO, tạo thanh khoản, đẩy giá cổ phiếu CDO.

Do hành vi thao túng giá cổ phiếu của Giang, cổ phiếu này giao dịch theo xu hướng liên tục tăng giá trong 2 năm từ đầu năm 2015 và có lúc đạt đỉnh 39.600 đồng/cp trong ngày 20-9-2016. Sau khi có nhiều người mua cổ phiếu này thì bất ngờ CDO đột ngột bị bán tháo với giá sàn kể từ ngày 6-12-2016.

Hành vi này của Nguyễn Vân Giang và các đối tượng nêu trên nhằm mục đích tạo ra cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu CDO, vi phạm khoản 4 điều 9 Luật Chứng khoán và khoản 2 điều 70 Nghị định số 58 năm 2012 của Chính phủ.

Hành vi này của Nguyễn Vân Giang gây ảnh hướng lớn đến việc thực hiện chính sách, pháp luật Nhà nước về thị trường chứng khoán, gây thiệt hại và mất niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán, ảnh hưởng đến sự công bằng, tính minh bạch công khai và an toàn thị trường chứng khoán.

Đồng thời gây thiệt hại khoảng 1,5 tỷ đồng với 9 nhà đầu tư tại nhiều tỉnh thành như Hà Nội, TP.HCM, Đà Nẵng, Tây Ninh. Ngoài ra, các công ty chứng khoán khác cho Nguyễn Vân Giang giao dịch ký quỹ bằng tài sản đảm bảo là cổ phiếu thì sau khi CDO bị mất thanh khoản, tài sản đảm bảo này chỉ là “mớ giấy lộn”, không thể bán ra để thu hồi nợ vay margin dẫn đến bị thiệt hại nhiều tỷ đồng.

Theo thông tin mới nhất của cơ quan ANĐT, chốt phiên giao dịch ngày 17-12-2017, mã cổ phiếu CDO chỉ còn 2.900 đồng/cp. Trung tá Nguyễn Thành Long, Trưởng phòng An ninh Tài chính tiền tệ và đầu tư cho hay, Bộ luật Hình sự năm 1999 quy định 4 tội danh liên quan tới lĩnh vực chứng khoán nhưng cho đến thời điểm này, hầu hết các vi phạm chỉ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hành chính.

Đây là lần đầu tiên, Cơ quan ANĐT CATP Hà Nội, cũng là đơn vị địa phương đầu tiên trong lực lượng Công an toàn quốc khởi tố một vụ án hình sự, khởi tố bị can với một đối tượng có vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Theo An ninh Thủ đô

  • Cùng chuyên mục
Số phận nào cho 'siêu' dự án chống ngập ở TP.HCM?

Số phận nào cho 'siêu' dự án chống ngập ở TP.HCM?

Nhiều lần đặt kế hoạch về đích nhưng đến nay, "siêu" dự án chống ngập 10.000 tỷ đồng ở TP.HCM vẫn "đắp chiếu". Đây là dự án điển hình mà Tổng Bí thư Tô Lâm nhắc đến tình trạng lãng phí, gây bức xúc cho nhân dân.

Pháp luật - 27/03/2025 15:09

Lilama 10 (L10) bị truy thu và phạt thuế hơn 829 triệu đồng do khai sai

Lilama 10 (L10) bị truy thu và phạt thuế hơn 829 triệu đồng do khai sai

Chi cục Thuế khu vực I vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế đối với Công ty Cổ phần Lilama 10. Tổng số tiền truy thu, phạt và chậm nộp là hơn 829,6 triệu đồng.

Pháp luật - 27/03/2025 14:35

Nghệ An chấn chỉnh việc chấp hành kỷ luật, kỷ cương tại các cơ quan, đơn vị

Nghệ An chấn chỉnh việc chấp hành kỷ luật, kỷ cương tại các cơ quan, đơn vị

Trong quá trình thực hiện chủ trương không tổ chức cấp huyện, tiếp tục sáp nhập đơn vị hành chính cấp xã đang còn có bộ phận cán bộ, công chức, viên chức cấp huyện, xã làm việc cầm chừng, sa sút, tinh thần trách nhiệm, thái độ công tác chưa tốt, ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của các cơ quan nhà nước.

Pháp luật - 27/03/2025 10:41

[Gặp gỡ thứ Tư] 'Điều chỉnh mức thuế suất thuế nhập khẩu đảm bảo công bằng giữa các Đối tác chiến lược toàn diện'

[Gặp gỡ thứ Tư] 'Điều chỉnh mức thuế suất thuế nhập khẩu đảm bảo công bằng giữa các Đối tác chiến lược toàn diện'

Điều chỉnh thuế suất một số nhóm mặt hàng góp phần cải thiện cán cân thương mại với các đối tác thương mại; khuyến khích doanh nghiệp đa dạng hóa hàng hóa nhập khẩu, tạo sức mua cho người tiêu dùng.

Pháp luật - 26/03/2025 14:55

Nợ hơn 730 tỷ đồng, Bệnh viện Phụ sản quốc tế Đức Giang bị rao bán

Nợ hơn 730 tỷ đồng, Bệnh viện Phụ sản quốc tế Đức Giang bị rao bán

Công ty CP Hằng Hà, chủ đầu tư của Bệnh viện Phụ sản quốc tế Đức Giang bị ngân hàng BIDV rao bán khoản nợ hơn 730 tỷ đồng.

Pháp luật - 26/03/2025 13:21

Trụ sở Bộ Ngoại giao và
3 dự án có dấu hiệu lãng phí bị đưa vào diện theo dõi, chỉ đạo

Trụ sở Bộ Ngoại giao và 3 dự án có dấu hiệu lãng phí bị đưa vào diện theo dõi, chỉ đạo

4 dự án có dấu hiệu lãng phí, gồm: Dự án Tòa nhà Trung tâm điều hành và giao dịch thương mại của VICEM; Thủy điện Hồi Xuân, tỉnh Thanh Hóa; Xây dựng trụ sở Bộ Ngoại giao; Tiểu dự án 2 (Lim - Phả Lại) thuộc dự án tuyến đường sắt Yên Viên - Phả Lại - Hạ Long - Cái Lân.

Pháp luật - 26/03/2025 08:02

Tiếp tục giảm thuế GTGT 2% đến hết năm 2026: 
Ngân sách giảm thu hơn 120.000 tỷ đồng

Tiếp tục giảm thuế GTGT 2% đến hết năm 2026: Ngân sách giảm thu hơn 120.000 tỷ đồng

Nếu đề xuất tiếp tục giảm thuế GTGT 2% đến hết năm 2026 được Quốc hội thông qua, dự kiến ngân sách sẽ giảm thu hơn 120.000 tỷ đồng nhưng qua đó thúc đẩy tăng trưởng, tạo thêm nguồn thu...

Pháp luật - 26/03/2025 07:19

Người dân trúng số nhưng không được nhận tiền thắng kiện

Người dân trúng số nhưng không được nhận tiền thắng kiện

Ngày 25/3, TAND thị xã Hương Thủy, TP. Huế đã mở phiên tòa sơ thẩm xét xử công khai vụ trúng số độc đắc nhưng không nhận được tiền.

Pháp luật - 25/03/2025 12:58

Bắt giám đốc lừa bán siêu xe Rolls-Royce Phantom VIII cho 'đại gia' Cần Thơ

Bắt giám đốc lừa bán siêu xe Rolls-Royce Phantom VIII cho 'đại gia' Cần Thơ

Nguyễn Huy Tuấn bị công an Cần Thơ bắt giam vì đưa thông tin gian dối có thể nhập khẩu ô tô Rolls-Royce Phantom VIII về bán cho đại gia Cần Thơ nhằm chiếm đoạt gần 6,5 tỷ đồng.

Pháp luật - 24/03/2025 17:55

Cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết khắc phục thiệt hại 600 tỷ đồng

Cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết khắc phục thiệt hại 600 tỷ đồng

Trước phiên tòa phúc thẩm, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết đã nộp 600 tỷ đồng trong tổng số hơn 1.800 tỷ đồng buộc phải bồi thường thiệt hại

Pháp luật - 24/03/2025 17:18

Cựu Chủ tịch tỉnh An Giang nhận tiền tỷ, tiếp tay khai thác cát lậu

Cựu Chủ tịch tỉnh An Giang nhận tiền tỷ, tiếp tay khai thác cát lậu

"Bảo kê" cho Công ty Trung Hậu đã khải thác cát lậu, cựu Chủ tịch và Phó chủ tịch tỉnh An Giang đã nhận tiền cám ơn từ công ty này hàng trăm ngàn USD.

Pháp luật - 24/03/2025 06:53

Nợ hơn 23 tỷ tiền thuế, CTCP Đông Dương Miền Trung bị thu hồi đất

Nợ hơn 23 tỷ tiền thuế, CTCP Đông Dương Miền Trung bị thu hồi đất

UBND tỉnh Quảng Bình vừa có quyết định thu hồi hơn 71.300m2 của CTCP Đông Dương Miền Trung do nợ thuế với số tiền hơn 23 tỷ đồng.

Pháp luật - 23/03/2025 11:01

Nhiều người 'sập bẫy' trò lừa đảo 'đổ thạch' online

Nhiều người 'sập bẫy' trò lừa đảo 'đổ thạch' online

Gần đây, người dân ở nhiều tỉnh, thành phố đến cơ quan công an trình báo về việc bị "sập bẫy" trò "đổ thạch" online và bị lừa đảo với số tiền lớn.

Pháp luật - 23/03/2025 09:03

Ngày 25/3, xét xử phúc thẩm ông Trịnh Văn Quyết kháng cáo

Ngày 25/3, xét xử phúc thẩm ông Trịnh Văn Quyết kháng cáo

Phiên toà phúc thẩm xét xử cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết kháng cáo xin giảm nhẹ mức án phạt sẽ kéo dài trong nhiều ngày.

Pháp luật - 22/03/2025 17:53

Kiểm kê tài sản công: 20 bộ, ngành và 6 địa phương có tiến độ chậm và rất chậm

Kiểm kê tài sản công: 20 bộ, ngành và 6 địa phương có tiến độ chậm và rất chậm

Mặc dù chỉ còn chục ngày nữa là kết thúc việc tổng kiểm kê tài sản công, tuy nhiên đến thời điểm hiện tại vẫn có 20 bộ, ngành và 6 địa phương có tiến độ chậm và rất chậm.

Pháp luật - 22/03/2025 07:13

Công khai thông tin đất đai như thế nào khi không tổ chức chính quyền cấp huyện?

Công khai thông tin đất đai như thế nào khi không tổ chức chính quyền cấp huyện?

Việc công khai thông tin đất đai trên môi trường điện tử đã có sự cải thiện đáng kể và việc này cần được tiếp tục duy trì trong bối cảnh không tổ chức chính quyền cấp huyện và sáp nhập xã theo đề án của Chính phủ.

Pháp luật - 21/03/2025 11:24