Nữ giám đốc đã thao túng giá cổ phiếu CDO như thế nào?
Sau khi đẩy giá cổ phiếu CDO tăng kịch trần lên hơn 39.000 đồng/cp, nữ giám đốc đã bán tháo với giá sàn khiến nhiều nhà đầu tư và các công ty chứng khoán tưởng đang cầm tiền tỷ trong tay nhưng chỉ trong chớp mắt đã biến thành 'mớ giấy lộn'.

Đối tượng Nguyễn Vân Giang
Trước đó, ngày 4-12, Cơ quan An ninh điều tra (ANĐT) - CATP Hà Nội đã tống đạt quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can đối với Nguyễn Vân Giang (SN 1981) trú tại phố Nguyễn Thái Học, phường Điện Biên, quận Ba Đình, Hà Nội, nguyên Giám đốc Công ty TNHH một thành viên Chứng khoán ngân hàng Đông Á chi nhánh Hà Nội, về tội "Thao túng giá chứng khoán" theo điều 181c Bộ luật Hình sự và áp dụng biện pháp cấm đi khỏi nơi cư trú với đối tượng này.
Vào tháng 10-2017, qua công tác nắm tình hình trên thị trường chứng khoán, trinh sát Phòng An ninh Tài chính tiền tệ và đầu tư CATP Hà Nội phát hiện cổ phiếu của Công ty CP tư vấn thiết kế và phát triển đô thị (mã CDO) liên tục tăng giá và đột ngột giảm sàn tới 26 phiên liên tiếp từ ngày 6-12-2016 đến 10-1-2017, gần như mất khả năng thanh khoản, mất gần 82% giá trị, từ mức 32.550 đồng/cp xuống 5.870 đồng/cp khiến dư luận trên TTCK rất bức xúc.
Một số trang mạng trong lĩnh vực thị trường chứng khoán có nhiều bài viết phản ánh việc bị Công ty CP tư vấn thiết kế và phát triển đô thị tăng vốn, làm giá chứng khoán khiến nhiều nhà đầu tư vào cổ phiếu CDO bị thiệt hại; kèm theo là hình ảnh phản đối CDO. CATP Hà Nội và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã vào cuộc điều tra làm rõ sự việc.
Quá trình điều tra đã xác định, Nguyễn Vân Giang, nguyên là Giám đốc chi nhánh Hà Nội Công ty chứng khoán Đông Á (DAS) chỉ đạo một số nhân viên tại Công ty DAS và nhân viên môi giới khác tại các công ty chứng khoán mở 70 tài khoản, chứng khoán tại 24 công ty chứng khoán, đứng tên 40 cá nhân đều là người nhà, khách hàng, người quen của Giang.
Giang là người trực tiếp sử dụng, nắm giữ và điều khiển. Đối tượng này sử dụng các sản phẩm của công ty chứng khoán để xin margin (giao dịch ký quỹ), bảo lãnh chậm nộp tiền cho các tài khoản để có nguồn tiền mua đi, bán lại mã cổ phiếu CDO, tạo thanh khoản, đẩy giá cổ phiếu CDO.
Do hành vi thao túng giá cổ phiếu của Giang, cổ phiếu này giao dịch theo xu hướng liên tục tăng giá trong 2 năm từ đầu năm 2015 và có lúc đạt đỉnh 39.600 đồng/cp trong ngày 20-9-2016. Sau khi có nhiều người mua cổ phiếu này thì bất ngờ CDO đột ngột bị bán tháo với giá sàn kể từ ngày 6-12-2016.
Hành vi này của Nguyễn Vân Giang và các đối tượng nêu trên nhằm mục đích tạo ra cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu CDO, vi phạm khoản 4 điều 9 Luật Chứng khoán và khoản 2 điều 70 Nghị định số 58 năm 2012 của Chính phủ.
Hành vi này của Nguyễn Vân Giang gây ảnh hướng lớn đến việc thực hiện chính sách, pháp luật Nhà nước về thị trường chứng khoán, gây thiệt hại và mất niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán, ảnh hưởng đến sự công bằng, tính minh bạch công khai và an toàn thị trường chứng khoán.
Đồng thời gây thiệt hại khoảng 1,5 tỷ đồng với 9 nhà đầu tư tại nhiều tỉnh thành như Hà Nội, TP.HCM, Đà Nẵng, Tây Ninh. Ngoài ra, các công ty chứng khoán khác cho Nguyễn Vân Giang giao dịch ký quỹ bằng tài sản đảm bảo là cổ phiếu thì sau khi CDO bị mất thanh khoản, tài sản đảm bảo này chỉ là “mớ giấy lộn”, không thể bán ra để thu hồi nợ vay margin dẫn đến bị thiệt hại nhiều tỷ đồng.
Theo thông tin mới nhất của cơ quan ANĐT, chốt phiên giao dịch ngày 17-12-2017, mã cổ phiếu CDO chỉ còn 2.900 đồng/cp. Trung tá Nguyễn Thành Long, Trưởng phòng An ninh Tài chính tiền tệ và đầu tư cho hay, Bộ luật Hình sự năm 1999 quy định 4 tội danh liên quan tới lĩnh vực chứng khoán nhưng cho đến thời điểm này, hầu hết các vi phạm chỉ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hành chính.
Đây là lần đầu tiên, Cơ quan ANĐT CATP Hà Nội, cũng là đơn vị địa phương đầu tiên trong lực lượng Công an toàn quốc khởi tố một vụ án hình sự, khởi tố bị can với một đối tượng có vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo An ninh Thủ đô
- Cùng chuyên mục
Giả danh cơ quan thuế yêu cầu cập nhật thông tin theo mô hình chính quyền 2 cấp để lừa đảo
Cơ quan thuế khẳng định không yêu cầu tổ chức, doanh nghiệp, hộ kinh doanh cập nhật thông tin theo mô hình chính quyền địa phương 2 cấp. Do đó, người nộp thuế cần cảnh giác với các hành vi giả mạo cơ quan thuế nhâm lừa đảo, trục lợi.
Pháp luật - 15/07/2025 09:23
Nhận hối lộ, loạt lãnh đạo Cục An toàn thực phẩm - Bộ Y tế bị khởi tố
18 bị can trong đó có nhiều đối tượng nguyên là lãnh đạo Cục An toàn thực phẩm – Bộ Y tế bị khởi tố vì tội ‘nhận hối lộ’
Pháp luật - 14/07/2025 21:15
Công an Hà Nội cảnh báo khẩn về giả danh công an video call lừa đảo
Công an Hà Nội cảnh báo về các vụ giả danh cơ quan công an gọi video lừa đảo chiếm đoạt tài sản khiến nhiều người trẻ sập bẫy.
Pháp luật - 14/07/2025 08:40
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đề xuất cắt giảm và đơn giản hóa 72 thủ tục hành chính
Tính đến 15/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã rà soát và đề xuất cắt giảm, đơn giản hóa 72/104 thủ tục hành chính (trong đó, cắt giảm 10 TTHC, đơn giản hóa 62 TTHC), đề xuất cắt giảm, đơn giản hóa 33/114 điều kiện kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán.
Pháp luật - 14/07/2025 06:45
Hà Nội mở rộng đối tượng hưởng hỗ trợ đóng bảo hiểm xã hội tự nguyện
Hà Nội sẽ hỗ trợ từ 10% đến 100% mức đóng bảo hiểm xã hội tự nguyện và bảo hiểm y tế tương ứng đối với nhiều đối tượng từ năm 2026.
Chính sách - 13/07/2025 13:34
Khởi tố 5 đối tượng 'hô biến' lợn bệnh thành lợn sạch ở Hà Nội
Các đối tượng thu mua lợn bệnh rồi giết mổ, "hô biến" thành lợn sạch rồi buôn bán cho các đầu mối, các chợ trên địa bàn TP. Hà Nội.
Pháp luật - 13/07/2025 11:08
Chân dung doanh nghiệp khiến loạt lãnh đạo tỉnh Thanh Hóa vướng lao lý
Ông Lê Đức Giang, Phó Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa cùng các thuộc cấp vừa bị Bộ Công an bắt tạm giam vì liên quan đến CTCP Thiên An Phát.
Pháp luật - 12/07/2025 16:15
Thuế Hà Nội cảnh báo các trường hợp kinh doanh thương mại điện tử cố tình trốn thuế
Cơ quan thuế khẳng định luôn đồng hành - hỗ trợ - hướng dẫn để người nộp thuế hiểu đúng, làm đúng và được hưởng đầy đủ quyền lợi hợp pháp của mình. Tuy nhiên, đối với những hành vi cố tình vi phạm, trốn tránh nghĩa vụ thuế, cơ quan thuế sẽ kiên quyết xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.
Pháp luật - 12/07/2025 06:45
Vụ Phúc Sơn: Cựu Bí thư Hoàng Thị Thúy Lan nhận án 14 năm tù
Trong vụ án xảy ra tại Tập đoàn Phúc Sơn, bị cáo Hoàng Thị Thúy Lan, cựu Bí thư Tỉnh ủy Vĩnh Phúc bị tuyên án 14 năm tù tội "Nhận hối lộ".
Pháp luật - 11/07/2025 15:21
Hà Nội cảnh báo lừa đảo khi đầu tư trên sàn giao dịch vàng quốc tế
Công an TP. Hà Nội khuyến cáo, hiện Việt Nam không có sàn giao dịch vàng nào được cấp phép hoạt động chính thức. Người dân cần tìm hiểu kỹ thông tin và tránh các trang web, ứng dụng không rõ nguồn gốc trước khi đầu tư vào các sàn giao dịch vàng.
Pháp luật - 11/07/2025 11:32
Người nước ngoài được mua những dự án nhà ở nào ở TP.HCM?
TP.HCM vừa công bố danh sách 17 dự án đầu tư xây dựng nhà ở nằm trong khu vực mà tổ chức, cá nhân nước ngoài được phép sở hữu nhà ở.
Pháp luật - 11/07/2025 06:45
Phó Chủ tịch tỉnh Thanh Hoá Lê Đức Giang cùng thuộc cấp bị bắt
Ông Lê Đức Giang, Phó Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa cùng các thuộc cấp bị Bộ Công an bắt tạm giam về tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”.
Pháp luật - 10/07/2025 10:21
Hà Nội đề xuất thí điểm không công chứng giao dịch bất động sản là cho, tặng
Chính quyền TP. Hà Nội đồng ý thí điểm áp dụng không cần công chứng giao dịch bất động sản cho, tặng.
Pháp luật - 10/07/2025 09:47
Nhiều sản phẩm lợn nhiễm bệnh đã đi vào nhà hàng, quán ăn ở Hà Nội
Cơ quan CSĐT Công an TP. Hà Nội tạm giữ hình sự các đối tượng để điều tra về hành vi tiêu thụ thịt lợn nhiễm bệnh tại thôn Đan Nhiễm, xã Khánh Hà, huyện Thường Tín; thôn Dư Xá, thôn Đặng Giang, xã Hòa Xá và tại chợ Phùng Khoang, phường Đại Mỗ, TP. Hà Nội.
Pháp luật - 09/07/2025 12:15
TAND TP. Hà Nội giải quyết đúng hạn các vụ án lớn được dư luận quan tâm
TAND TP. Hà Nội đã giải quyết 100% các vụ án do Ban Chỉ đạo Trung ương và Ban Chỉ đạo Thành ủy về phòng chống tham nhũng, lãng phí, tiêu tục theo dõi chỉ đạo.
Pháp luật - 09/07/2025 08:22
Vợ 'Mr.Hunter' Lê Khắc Ngọ bị bắt tại Thái Lan
Công an Hà Nội phối hợp với các lực lượng Interpol bắt được nghi can Ngô Thị Thêu, vợ 'Mr.Hunter' Lê Khắc Ngọ, ở Thái Lan.
Pháp luật - 08/07/2025 06:45
- Đọc nhiều
Đáng đọc
- Đáng đọc
Tổng Bí thư Tô Lâm: 'Bộ tứ trụ cột' để giúp đất nước cất cánh
Sự kiện - Update 1 month ago
Thủ tướng: Cần truyền cảm hứng cho doanh nhân cống hiến vì đất nước
Sự kiện - Update 1 month ago
Chuyên gia: Không nên quá ‘hoảng loạn’ với con số thuế 46% từ Mỹ
Tài chính - Update 3 month ago