Vào ngày làm việc cuối năm quý mão (7/2), Công ty Chứng khoán VNDirect (mã: VND) nhận loạt án phạt hành chính do đã có hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng số tiền bị phạt là 642,5 triệu đồng.

Cụ thể, công ty bị phạt tiền 250 triệu đồng do đã có hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN. Đó là công ty phối hợp với bên thứ ba cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán/rút tiền khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN.

Thứ 2, công ty bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (tại một số ngày công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không đủ tiền tại thời điểm đặt lệnh).

Thứ 3, vì có hành vi nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng, công ty chứng khoán của bà Phạm Minh Hương bị phạt 175 triệu đồng.

Cuối cùng, do lỗi không công bố thông tin, VNDirect bị phạt 92,5 triệu đồng. Đó là lỗi không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN và trang thông tin điện tử của công ty đối với các quyết định của Hội đồng quản trị (HĐQT) số 447-2/2021/QĐ-HĐQT ngày 15/7/2021, số 198-1/2022/QĐ-HĐQT ngày 15/3/2022, các quyết định của Chủ tịch HĐQT số 273-1/2022/QĐ-CTHĐQT ngày 25/4/2022, số 130-1/2022/QĐ-CTHĐQT ngày 08/03/2022. Đồng thời, công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2020, báo cáo tài chính năm 2020, báo cáo tình hình sử dụng vốn phát hành trái phiếu năm 2020.

Chứng khoán VNDirect gắn liền với tên tuổi bà Phạm Minh Hương – Chủ tịch HĐQT. Công ty được thành lập vào 2006 với vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Hiện nay, VNDirect đã trở thành đơn vị có vốn điều lệ lớn đứng thứ 3 trên thị trường với hơn 12.000 tỷ đồng. Đồng thời, công ty cũng thuộc tốp 3 thị phần môi mới tại HoSE trong năm 2023.

Tại thời điểm 31/12/2023, công ty có quy mô tổng tài sản 41.742 tỷ đồng, tăng thêm 7,7% so với đầu năm. Vốn chủ sở hữu đạt 16.503 tỷ đồng.

Công ty ghi nhận 2.017 tỷ đồng lợi nhuận năm vừa qua, tăng 47% so với 2022 nhờ hoạt động đầu tư trong khi mảng mô giới, cho vay ký quỹ, bảo lãnh phát hành đều suy giảm.

Lãi bán các tài sản tài chính FVTPL tăng từ 1.666 tỷ đồng lên 2.095 tỷ đồng trong chi lỗ FVTPL giảm từ 2.628 tỷ về 1.496 tỷ đồng.

Danh mục FVTPL của VNDirect đạt 16.639 tỷ đồng tại thời điểm cuối năm 2023, bao gồm 6.058 tỷ chứng chỉ tiền gửi, 7.547 tỷ trái phiếu chưa niêm yết, 687 tỷ trái phiếu niêm yết và hơn 1.100 tỷ đầu tư cổ phiếu. Cổ phiếu chiếm tỷ trọng lớn trong danh mục công ty là VPB (giá gốc 455 tỷ đồng), HSG (giá gốc 327 tỷ đồng).

Công ty cho biết nhờ cơ cấu lại danh mục chứng khoán, tăng cường các biện pháp quản trị rủi ro, tăng cường xử lý nợ xấu hiệu quả giúp hoạt động tự doanh giảm lỗ. Qua đó, lợi nhuận có sự cải thiện đáng kể.

Bài liên quan

VNDirect: VN-Index có thể đóng cửa năm 2024 ở mốc 1.430 điểm

Danh mục đầu tư hơn 19.000 tỷ của VNDirect có gì?

Bà Phạm Minh Hương trở lại làm Chủ tịch HĐQT VNDirect

VNDirect 'ôm' hơn 9.300 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp