HDI 'đi đêm' với Sunway như thế nào?
Trong khi Tập đoàn Dầu khí quốc gia Việt Nam (PVN) đang triển khai công tác thoái vốn tại Công ty cổ phần PVI (PVI) theo đúng chỉ đạo của Chính phủ thì HDI lại chủ động “đi đêm” với Sunway.
HDI Global SE, công ty do Tập đoàn Bảo hiểm Talanx sở hữu 100% vốn điều lệ một mặt bắt tay với PVI một mặt chủ động “đi đêm” với Sunway
Theo tài liệu thu thập của Diễn đàn Doanh nghiệp, trong Hợp đồng đăng ký mua trái phiếu giữa HDI Global SE (HDI) và Công ty cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời năm 2017, Tổ chức phát hành là Công ty cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời (Sunway) có địa chỉ đăng ký tại 1C đường Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội, Nhà đầu tư là HDI Global SE (HDI) có địa chỉ đăng ký tại HDI- Platz 1, 30659 Hannover, Germany. Theo đó, Sunway quyết định phát hành 376.588.000.000 VND trái phiếu hoán đổi đáo hạn năm 2021, được hoán đổi với cổ phần phổ thông của PVI Holding (PVI) cho HDI.
Giấu quyền sở hữu, vi phạm tỷ lệ nắm giữ
Theo thoả thuận HDI sẽ đăng ký mua và Sunway sẽ phát phát hành trái phiếu, với tối đa 4 đợt phát hành/đăng ký mua không vượt quá số tiền gốc (376.588.000.000 VND) tương ứng với 12.148.000 cổ phần phổ thông của PVI Holding. Việc đăng ký mua trái phiếu của HDI và việc phát hành trái phiếu của Sunway trong mỗi đợt sẽ được bắt đầu thực hiện khi số cổ phần tương ứng được chuyển vào tài khoản chứng khoán của Sunway.
Từ năm 2017 đến năm 2019, HDI đã ký các hợp đồng đăng ký mua trái phiếu, hợp đồng cổ đông và hợp đồng thế chấp cổ phiếu với Sunway.
Tại hợp đồng đăng ký mua trái phiếu giữa HDI và Sunway ký ngày 31/8/2017 ghi rõ: Đối với mỗi đợt phát hành trái phiếu, HDI đăng ký mua trái phiếu sẽ phụ thuộc vào việc số cổ phiếu PVI tương ứng đã được chuyển hoặc đang được chuyển vào tài khoản chứng khoán của Sunway tại bên bảo lãnh; bên bảo lãnh đã gửi cho nhà đầu tư văn bản xác nhận số cổ phiếu PVI tương ứng đã được chuyển hoặc đang được chuyển vào tài khoản chứng khoán của bên bảo lãnh; Sunway sẽ sử dụng tiền thu được từ giao dịch trái phiếu bán trái phiếu cho HDI vào mục đích duy nhất là mua cổ phiếu PVI; HDI và Sunway cam kết không có thủ tục công bố, tham vấn, thông báo, báo cáo đối với các giao dịch được dự liệu tại hợp đồng cũng như không phê chuẩn, chấp nhận, đăng ký, uỷ quyền hoặc giấy phép nào mà HDI và Sunway cần phải có cho việc ký kết và thực hiện hợp đồng; Trước ngày các điều kiện được đáp ứng tại hợp đồng này, các quyền của HDI có thể được chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần cho bất kỳ một công ty liên kết nào của HDI; Tất cả các trái phiếu hoán đổi sẽ ngay lập tức bị huỷ bỏ và không được phát hành lại.
Tại hợp đồng cổ đông ký giữa HDI và Sunway và ngày 31/8/2017 quy định rõ: Trong thời gian thế chấp cổ phiếu PVI cho HDI Sunway sẽ không được định đoạt, bao gồm việc bán, chuyển giao bất kỳ cổ phần PVI nào cho bất kỳ người nào trừ HDI hoặc bên nhận chuyển nhượng của HDI; Sunway sẽ không được trực tiếp hay gián tiếp đưa ra uỷ nhiệm hoặc uỷ quyền đối với bất kỳ cổ phần PVI nào hoặc sẽ không được ký kết thoả thuận có quyền biểu quyết hoặc thu xếp hay cam kết tương đương liên quan bất kỳ cổ phần PVI nào; Đại diện của Sunway tham dự Đại hội cổ đông của PVI sẽ phải luôn biểu quyết cho cổ phần PVI dựa trên các chỉ thị và biểu quyết của HDI đưa ra; Người được uỷ quyền của người đại diện trong PVI của Sunway sẽ do HDI chỉ định và Sunway cam kết đối với tất cả các vấn đề được trình lên Hội đồng quản trị PVI, người được uỷ quyền này sẽ luôn biểu quyết dự trên các chỉ thị do HDI đưa ra; HDI được hưởng cổ tức từ cổ phiếu PVI mà Sunway thế chấp; Sunway cam kết với HDI không có thủ tục công bố, tham vấn, báo cáo hoặc nộp hồ sơ nào đối với các giao dịch dự liệu tại hợp đồng này.
Như vậy, bằng các điều khoản và cam kết tại nội dung các hợp đồng cho thấy HDI có toàn quyền quyết định, định đoạt, sử dụng, biểu quyết tại Đại hội cổ đông PVI, hưởng cổ tức đối với cổ phần PVI mà Sunway nắm giữ. HDI đã thực hiện một số giao dịch nhằm che dấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ phiếu PVI do Sunway nắm giữ, trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin, vi phạm quy định tại điểm C khoản 3 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP.
Không những vậy, căn cứ kết quả xác minh của cơ quan chức năng và các tài liệu liên quan cho thấy, tính đến ngày 31/01/2019, HDI sở hữu tổng cộng 126.297.216 cổ phiếu PVI (sở hữu 83.711.071 cổ phiếu PVI; sở hữu 15.468.250 cổ phiếu PVI thông qua Sunway; sở hữu 27.117.895 cổ phiếu PVI thông qua Funderburk Lighthouse Limited), chiếm 54,65% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần PVI, vi phạm tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại công ty đại chúng quy định tại khoản 2 Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 của Chính phủ sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định 58/2012/NĐ-CP.
Thực hiện giao dịch nôi bộ bị cấm?
Ngoài ra, việc chuyển nhượng cổ phần giữa HDI và Sunway thông qua giao dịch có thể bị xem là giao dịch nội bộ. Một trong những hành vi giao dịch nội bộ bị cấm là việc sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác. Trong trường hợp này, với vai trò là các cổ đông lớn của PVI, trong đó, HDI còn đóng vai trò là cổ đông chiến lược thì việc nắm được các thông tin nội bộ liên quan đến PVI và tính chính xác của các thông tin này là điều hoàn toàn có thể thực hiện được.
Tất cả các hành vi này, nếu vi phạm ngoài việc phạt hành chính còn dẫn tới giao dịch bị vô hiệu theo quy định tại Điều 123 của Bộ luật dân sự. Hậu quả của giao dịch vô hiệu là các bên phải khôi phục lại tình trạng ban đầu trước khi giao dịch chuyển nhượng cổ phần PVI diễn ra. Có nghĩa là HDI phải hoàn trả lại cổ phần PVI cho Sunway và Sunway phải hoàn trả lại khoản tiền mà HDI đã thanh toán mua cổ phần PVI.
Riêng đối với Sunway, trong giấy chứng nhận đăng ký kinh của Sunway (cấp ngày 27/06/2013) có đăng ký ngành nghề 6619 “Hoạt động hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân vào đâu”. Đối với ngành nghề này được thực hiện các dịch vụ uỷ thác, giám sát trên cơ sở phí và hợp đồng. Tuy nhiên, theo như các hợp đồng đăng ký mua trái phiếu mà Sunway ký với HDI đều mang hình thức ủy thác đầu tư có chỉ định. Theo đó, HDI cung cấp tiền cho Sunway (thông qua việc mua trái phiếu do Sunway phát hành) và đầu tư theo chỉ định của HDI (thực hiện mua cổ phiếu PVI). Do đó, đây là hình thức uỷ thác mua/bán chứng khoán có chỉ định.
Nếu nhìn bản chất sự việc, thì HDI và Sunway đã tiến hành các hoạt động như một công ty quản lý quỹ, trong đó HDI là khách hàng uỷ thác và Sunway là công ty quản lý quỹ. Như vậy, Sunway có chức năng kinh doanh dưới hình thức hoạt động của công ty quản lý quỹ mà không có giấy phép hoạt động từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, được xem là vi phạm Luật Chứng khoán, thực hiện kinh doanh ngành nghề khi chưa được cấp phép.
Các hành vi của HDI và Sunway có thể làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của cổ đông nhà nước (Tập đoàn Dầu khí quốc gia Việt Nam) trong PVI thông qua việc lợi dụng chính sách nới tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại PVI của Chính phủ (chỉ được thông qua vào năm 2019, trước khi HDI thực hiện giao dịch) để kiểm soát hoạt động của PVI đồng thời có thể làm ảnh hưởng tới giá trị cổ phần còn lại của nhà nước trong PVI, gây thất thoát tài sản nhà nước tại doanh nghiệp.
(Theo Enternews)
- Cùng chuyên mục
Đề xuất miễn, giảm thuế thu nhập cá nhân một số đối tượng
Bộ Tài chính đề xuất quy định miễn, giảm thuế thu nhập cá nhân (hướng dẫn khoản 2, 3 Điều 10 Nghị quyết số 198/2025/QH15 về một số cơ chế, chính sách đặc biệt phát triển kinh tế tư nhân).
Pháp luật - 14/08/2025 10:19
Vai trò đắc lực của 'Nghĩa trời' trong đường dây buôn lậu vàng khủng
Cơ quan CSĐT Bộ Công an vừa kết thúc điều tra, làm rõ thủ đoạn, mánh khóe hai đường dây vận chuyển 113kg vàng trị giá hơn 250 tỷ đồng tiêu thụ ở nhiều tỉnh, thành phố trong cả nước như, TP Hồ Chí Minh, TP Hà Nội, An Giang, Cà Mau. Đáng lưu ý, Nguyễn Hữu Nghĩa (SN 1981, ngụ phường Châu Đốc, An Giang) đã tiếp tay đắc lực cho ông trùm Nguyễn Hoàng Sa (tức "Tỷ" hoặc "Mon"; SN 1980, ngụ phường Châu Đốc, tỉnh An Giang; hiện đang bỏ trốn) gây án.
Pháp luật - 13/08/2025 06:47
Thứ trưởng Bộ Nội vụ Nguyễn Bá Hoan bị mất việc vì nhận hối lộ
Thủ tướng Phạm Minh Chính kỷ luật bằng hình thức buộc thôi việc đối với ông Nguyễn Bá Hoan, Thứ trưởng Bộ Nội vụ do đã có những vi phạm, khuyết điểm trong công tác.
Pháp luật - 13/08/2025 06:45
Ông Lê Thanh Hải bị xóa tư cách Chủ tịch UBND TP.HCM
Ông Lê Thanh Hải bị xóa tư cách chức vụ Chủ tịch UBND TP.HCM và các chức vụ khác do đã có những vi phạm, khuyết điểm trong công tác.
Pháp luật - 12/08/2025 16:56
4 sổ tay hướng dẫn người nộp thuế thương mại điện tử
Nhằm hỗ trợ người nộp thuế là hộ, cá nhân và tổ chức kinh doanh trên nền tảng thương mại điện tử (TMĐT) thực hiện đầy đủ nghĩa vụ thuế theo đúng quy định, Cục Thuế đã phát hành 4 sổ tay hướng dẫn nghiệp vụ triển khai Nghị định 117/2025/NĐ-CP ngày 9/6/2025 của Chính phủ về quản lý thuế trong kinh doanh TMĐT.
Pháp luật - 12/08/2025 13:43
Đường sản xuất, buôn bán sách giáo khoa giả được phá trước năm học mới như thế nào?
Lực lượng chức năng đã thu giữ hơn 185.000 cuốn sách giả trị giá hơn 8 tỷ đồng cùng nhiều phương tiện, vật tư in ấn, vận chuyển, với tổng giá trị tang vật ước tính khoảng 15 tỷ đồng.
Pháp luật - 12/08/2025 13:38
Bắt giám đốc Công ty dược phẩm Fusi sản xuất 'thực phẩm bảo vệ sức khỏe' giả
Công an tỉnh Phú Thọ xác định Công ty TNHH dược phẩm Fusi ký hợp đồng và sản xuất 14 loại sản phẩm thực phẩm bảo vệ sức khỏe giả cho Công ty TNHH Thảo Nguyên Xanh Group.
Pháp luật - 12/08/2025 07:33
Hàng ngàn tấn thịt trâu đông lạnh Ấn Độ biến thành thịt trâu gác bếp Hà Giang
Cơ quan chức năng đã phát hiện một làng chuyên "phù phép" hàng ngàn tấn thịt trâu đông lạnh Ấn Độ thành thịt trâu gác bếp Hà Giang.
Pháp luật - 11/08/2025 17:57
Triệt phá tổ chức tội phạm lừa đảo tiền ảo quy mô lên đến hàng tỷ USD
Nhóm đối tượng đã tạo ra đồng tiền ảo Paynetcoin (PAYN) và kéo hàng nghìn người tham gia mua bán theo hình thức đa cấp lên tới hàng tỷ USD.
Pháp luật - 11/08/2025 14:08
Bắt nguyên Tổng giám đốc Công ty Trung Thủy
Ngày 10/8, Cơ quan CSĐT Công an TP. Hải Phòng cho biết, cơ quan này đã quyết định khởi tố bị can, bắt tạm giam Lê Văn Thủy (SN 1968, nguyên Tổng Giám đốc Công ty Trung Thủy) để điều tra, làm rõ về hành vi vi phạm quy định về quản lý, sử dụng hóa đơn, chứng từ.
Pháp luật - 11/08/2025 07:42
Lật tẩy nhà đầu tư nước ngoài và các chiêu trò vi phạm pháp luật Việt Nam
Với số vốn vỏn vẹn hơn 1,1 tỷ đồng, Stephen Ward Kim (người Mỹ gốc Hàn Quốc) đã vào Việt Nam đầu tư trong lĩnh vực may mặc. Lợi dụng chính sách ưu đãi của Nhà nước với đầu tư nước ngoài, người đàn ông này đã có hàng loạt vi phạm, ảnh hưởng đến người lao động và tình hình an ninh, trật tự nhiều địa phương.
Pháp luật - 10/08/2025 09:56
Người nổi tiếng phải sử dụng sản phẩm mới được quảng cáo
Người nổi tiếng, người có sức ảnh hưởng (KOL/KOC) quảng cáo bán hàng trên mạng sẽ phải tuân thủ những quy định chi tiết hơn từ đầu năm 2026.
Pháp luật - 10/08/2025 07:24
Doanh nhân bắt tay với ông chủ Nhật Cường buôn lậu hàng trị giá hơn 338 tỷ đồng
Doanh nhân bắt tay với ông chủ Nhật Cường buôn lậu hàng trị giá hơn 338 tỷ đồng là Đoàn Mạnh Phong vừa nhận án tù về tội Buôn lậu.
Pháp luật - 09/08/2025 14:02
Miễn thị thực với người nước ngoài thuộc diện đặc biệt
Chính phủ ban hành Nghị định số 221/2025/NĐ-CP ngày 8/8/2025 quy định về việc miễn thị thực có thời hạn cho người nước ngoài thuộc diện đối tượng đặc biệt cần ưu đãi phục vụ phát triển kinh tế - xã hội.
Pháp luật - 09/08/2025 08:24
Quảng Ngãi khởi tố 2 giám đốc gian lận trong đấu thầu
Công an Quảng Ngãi vừa khởi tố 2 giám đốc công ty về tội "Vi phạm quy định về đấu thầu gây hậu quả nghiêm trọng" tại dự án tuyến đường ven biển tỉnh Quảng Ngãi.
Pháp luật - 08/08/2025 08:51
Gia Lai cảnh báo lừa bán nhà ở xã hội tại khu đất 1006 Trần Hưng Đạo
Trước tình trạng nhiều thông tin rao bán không đúng sự thật, Sở Xây dựng tỉnh Gia Lai khẳng định, dự án Nhà ở xã hội tại khu đất 1006 Trần Hưng Đạo chưa phê duyệt chủ trương đầu tư, chưa giao cho tổ chức nào làm chủ đầu tư dự án.
Pháp luật - 07/08/2025 15:46
- Đọc nhiều
Đáng đọc
- Đáng đọc
Tổng Bí thư Tô Lâm: 'Bộ tứ trụ cột' để giúp đất nước cất cánh
Sự kiện - Update 2 month ago
Thủ tướng: Cần truyền cảm hứng cho doanh nhân cống hiến vì đất nước
Sự kiện - Update 2 month ago
Chuyên gia: Không nên quá ‘hoảng loạn’ với con số thuế 46% từ Mỹ
Tài chính - Update 4 month ago
