Chấn chỉnh hoạt động huy động vốn của công ty chứng khoán

Vừa qua, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có Công văn gửi các công ty chứng khoán yêu cầu chấn chỉnh hoạt động nhằm đảm bảo tuân thủ nghiêm quy định pháp luật chứng khoán, pháp luật về tổ chức tín dụng và pháp luật liên quan trong hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ.

Theo đó, UBCKNN yêu cầu công ty chứng khoán tuân thủ nghiêm quy định pháp luật chứng khoán, pháp luật về tổ chức tín dụng và pháp luật liên quan trong hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ; không được thực hiện các hoạt động làm cho khách hàng/nhà đầu tư hiểu rằng công ty chứng khoán có chức năng nhận tiền gửi như tổ chức tín dụng.

Lượng tiền gửi tại các công ty chứng khoán gồm 2 phần chính: Một là số tiền cần để giao dịch, chờ cơ hội giải ngân khi thị trường chứng khoán có những tín hiệu thuận lợi. Ở dạng tiền gửi này, công ty chứng khoán sẽ trả mức lãi suất chỉ từ 0,1-0,3%/năm. Hai là các sản phẩm "tiền gửi" huy động từ nhà đầu tư với mức lãi suất khá cao từ 8-9%/năm. Một số công ty sẽ không gọi đây là "tiền gửi", mà là tiền "cho công ty chứng khoán vay".

Như vậy, có thể hiểu UBCKNN sẽ cấm biến tướng huy động vốn từ nhà đầu tư của các công ty chứng khoán.

UBCKNN cũng yêu cầu, với trường hợp các công ty chứng khoán có hoạt động cho phép khách hàng/nhà đầu tư được hưởng/hỗ trợ lãi suất trên số tiền chưa phát sinh giao dịch chứng khoán phải dừng ngay việc thỏa thuận/ký mới và phải tất toán toàn bộ các giao dịch đã phát sinh với khách hàng/nhà đầu tư liên quan đến hoạt động này, chậm nhất trước ngày 30/6/2024; báo cáo lộ trình thực hiện việc tất toán về UBCKNN (Vụ Quản lý Kinh doanh chứng khoán) trước ngày 30/12/2023; đồng thời, định kỳ hàng tháng (ngày cuối tháng), thực hiện báo cáo UBCKNN về kết quả thực hiện việc tất toán cho tới khi tất toán toàn bộ.

Bên cạnh đó, UBCKNN còn đề cập tình trạng công ty chứng khoán có thỏa thuận/ký kết hợp đồng tín dụng với ngân hàng thương mại có nội dung có thể gây hiểu nhầm về tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư đứng tên công ty chứng khoán tại ngân hàng thương mại. UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán phải đảm bảo khả năng thanh toán, chi trả tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong mọi tình huống.

Bài liên quan

UBCKNN yêu cầu TEL giải trình về việc chào bán chứng khoán

UBCKNN thúc đẩy ký quỹ trước giao dịch

Chủ tịch UBCKNN: Chứng khoán Việt Nam sẽ là địa điểm đầu tư hấp dẫn

UBCKNN khẳng định sẽ giám sát chặt chẽ các giao dịch bất thường