Ngày cuối năm, loạt công ty, cá nhân bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Ngày giao dịch cuối cùng trước Kỳ nghỉ Tết Nguyên Đán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và Thanh tra UBCKNN đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều doanh nghiệp do vi phạm quy định về công bố thông tin, thao túng chứng khoán...

Theo đó, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 147/QĐ-XPHC về việc xử phạt 92,5 triệu đồng với CTCP dịch vụ quốc tế Solaris Việt Nam do không gửi công bố thông tin hàng loạt báo cáo như: Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2023, Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2024, Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2024, Báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025...

Tương tự, theo Quyết định số 137/QĐ-XPHC, Thanh tra UBCKNN xử phạt CTCP North Star Holdings 77,5 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán năm 2023.

Cùng ngày, CTCP Đầu tư Địa ốc Phương Đông bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố hàng loạt tài liệu theo quy định, bao gồm các báo cáo về tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu, báo cáo tài chính năm và bán niên các năm 2022 - 2025; đồng thời công bố không đúng thời hạn nhiều báo cáo liên quan đến tình hình tài chính và thanh toán gốc, lãi trái phiếu.

Một doanh nghiệp khác là CTCP Đầu tư và Du lịch T&M Vân Phong cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu gồm: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Tình hình thanh toán gốc lãi năm 2020, Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022.

Ngoài ra, còn có CTCP Xây dựng số 5 bị xử phạt 85 triệu đồng; CTCP Thương mại và Dịch vụ An Thành; CTCP Sản xuất - Xuất nhập khẩu Ninh Bình; và CTCP Đầu tư và Thương mại Hàng hải Hải Phòng cùng bị xử phạt 92,5 triệu đồng...

Đáng chú ý, UBCKNN còn xử phạt hàng loạt cá nhân do giao dịch cổ phiếu mà không báo cáo dự kiến giao dịch, hoặc thao túng chứng khoán.

Cụ thể, UBCKNN phạt 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (tương ứng 200 triệu đồng) đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến bán 1 triệu cổ phiếu của ông Vũ Đức Quân, Thành viên HĐQT CTCP SIMCO Sông Đà (mã SDA). Ngoài ra, ông Quân còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng.

Đáng chú ý, UBCKNN đã phạt bà Bùi Thị Phương Thúy 1,5 tỷ đồng do đã sử dụng 19 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu PAS nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu này.

Ngoài ra, bà Thúy còn bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 13/02/2026; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 10/01/2026.

Đối với 16 cá nhân cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, các cá nhân này sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng; cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 13/2/2026; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 13/2/2026.