Đề xuất sửa đổi nhiều quy định xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Bộ tài chính vừa công bố báo cáo tổng kết thi hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, trong giai đoạn 1/1-3/6/2021, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt tổng cộng 190 trường hợp vi phạm hành chính với tổng số tiền phạt là 7.046 triệu đồng. Trong đó có 2 công ty chứng khoán bị xử phạt về các hành vi: Cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; ngoài ra còn có 2 trường hợp thao túng cổ phiếu bị xử phạt hành chính với mức phạt 550 triệu đồng/cá nhân .

Theo UBCKNN, việc ban hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP cùng với Thông tư hướng dẫn về phương pháp tính khoản thu trái pháp luật, số lợi bất hợp pháp đã tạo cơ sở pháp lý đồng bộ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK. Từ đó góp phần đảm bảo hiệu lực thực thi cơ chế chính sách, pháp luật về chứng khoán và hiệu quả quản lý nhà nước đối với TTCK, giúp TTCK vận hành an toàn, ổn định, lành mạnh.

Tuy nhiên, Bộ Tài chính cho rằng, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được xây dựng đồng thời với các văn bản hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán 2019 có thể chưa lường hết các tình huống và hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán cần quy định hành vi vi phạm và chế tài xử phạt tương ứng. Các hành vi vi phạm có thể còn chồng chéo hoặc chưa mô tả hết các tình huống trong các hoạt động chứng khoán mới như hành vi trong hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ.

Trước thực tiễn trên, theo Bộ Tài chính, cần thiết phải nghiên cứu, rà soát việc áp dụng hệ thống pháp luật chứng khoán mới cũng như việc thực thi Nghị định số 156/2020/NĐ-CP để đánh giá những hành vi cần sửa đổi, bổ sung phù hợp với thực tiễn hoạt động thị trường, đảm bảo xử lý đầy đủ các vi phạm về chứng khoán và TTCK.

Về nội dung cơ bản của dự thảo Nghị định, theo đề xuất của Bộ Tài chính sẽ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, cụ thể như sau:

Một là, sửa đổi, bổ sung nguyên tắc xử phạt tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP theo Luật sửa đổi Luật Xử lý vi phạm hành chính, cụ thể: Quy định xử phạt trong trường hợp vi phạm hành chính nhiều lần, nguyên tắc áp dụng mức phạt tiền trong trường hợp có tình tiết tăng nặng/giảm nhẹ, nguyên tắc xác định thời hạn trong đình chỉ hoạt động/tước quyền sử dụng giấy phép, chứng chỉ khi có tình tiết tăng nặng/giảm nhẹ; sửa đổi bổ sung hướng dẫn về xác định hành vi vi phạm hoàn thành.

Hai là, sửa đổi, bổ sung hành vi trong hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ để mô tả phù hợp hơn với quy định tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP và Nghị định số 153/2020/NĐ-CP về hoạt động chào bán, phát hành riêng lẻ như: Hành vi công bố báo cáo sử dụng vốn, sử dụng tài khoản phong tỏa, xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán riêng lẻ, thay đổi mục đích/phương án sử dụng vốn, lựa chọn nhà đầu tư, thay đổi điều khoản trái phiếu...

Ba là, bổ sung hành vi không báo cáo về thay đổi phương án sử dụng vốn tại Đại hội đồng cổ đông gần nhất trong chào bán ra công chúng; bổ sung hành vi về tài khoản phong tỏa trong phát hành thêm chứng khoán.

Bốn là, bổ sung hành vi về thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng.

Năm là, sửa đổi, bổ sung một số hành vi trong quản trị công ty đại chúng về báo cáo hoạt động của Hội đồng quản trị, về đảm bảo số lượng cuộc họp, về báo cáo hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát tại Đại hội đồng cổ đông, về đảm bảo cơ cấu và tiêu chuẩn thành viên của Ủy ban kiểm toán, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, về giao dịch với người có liên quan...

Sáu là, bổ sung hành vi vi phạm về cổ phiếu quỹ theo khoản 4 Điều 310 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Theo đó, các cổ phiếu quỹ đã mua trước ngày 01/01/2021 sẽ tiếp tục được mua bán, sử dụng theo quy định pháp luật chứng khoán cũ theo Luật Chứng khoán 2006 nên cần bổ sung chế tài xử lý tương ứng; sửa đổi một vài hành vi về chào mua công khai; sửa đổi cách dùng từ tại các điều khoản về hành vi vi phạm trong hoạt động quản lý tách biệt tài khoản, tài sản lưu ký, ký quỹ để bao gồm tài khoản ký quỹ bù trừ theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Bảy là, sửa đổi hành vi, từ ngữ tại phần xử lý vi phạm của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ để đảm bảo thống nhất với các văn bản hướng dẫn Luật Chứng khoán 2019.

Tám là, sửa đổi Điều 33 quy định xử phạt vi phạm nghĩa vụ báo cáo về giao dịch của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan theo hướng chi tiết hơn mức phạt tiền đối với vi phạm của cổ đông nội bộ và người có liên quan.

Chín là, bổ sung 1 điều về việc công khai việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán để tạo thuận lợi trong áp dụng Điều 72 Luật Xử lý vi phạm hành chính (cách thức công khai việc xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán trước đây đã được quy định tại Thông tư số 217/2013/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung theo Thông tư số 36/2017/TT-BTC nhưng 02 Thông tư này đã hết hiệu lực thi hành).

Mười là, bổ sung 1 điều hướng dẫn về áp dụng hình thức đình chỉ giao dịch chứng khoán.

Hiện, dự thảo này đã nhận được ý kiến đồng tình của 6 bộ ngành (Bộ Y tế, Bộ Quốc phòng, Bộ Nội vụ, Thanh tra Chính phủ, Bộ Xây dựng, Bộ Công thương); 35 tỉnh, thành và 5 thành viên thị trường, đối tượng chịu sự tác động trực tiếp của Nghị định là CTCP Chứng khoán Bản Việt, CTCP Lọc hóa dầu Bình Sơn, CTCP Lâm nông sản thực phẩm Yên Bái, Tổng công ty Máy động lực và máy nông nghiệp Việt Nam - CTCP và CTCP Đầu tư Thế giới di động.

Bài liên quan

Nhiều doanh nghiệp âm nặng vốn chủ sở hữu, đối mặt nguy cơ huỷ niêm yết

Loạt công ty chứng khoán báo lãi khủng

Chính thức sửa Thông tư 01, kéo dài thời gian cơ cấu nợ thêm 6 tháng

Sửa quy định về việc ngân hàng mua, bán trái phiếu doanh nghiệp