Trong đó, Chứng khoán Sen Vàng chịu mức phạt 40 triệu đồng do không có đủ người hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của CTCP Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro.

Cuối cùng, Thanh tra SSC phạt Sen Vàng thêm 60 triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản 1 Điều 21 Nghị định số 108.

Lý do bị phạt là vì "không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành". Cụ thể, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, CTCP Chứng khoán Sen Vàng vẫn chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Như vậy, tổng cộng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Sen Vàng lên tới 185 triệu đồng.

Được biết, trước đó vào tháng 6/2019, công ty này cũng đã bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Bài liên quan

Công ty Hồng Đạt - Long An bị phạt 330 triệu vì sai phạm tại dự án Bella Vista

Gian lận thuế, công ty của ông Đặng Thành Tâm bị xử phạt gần trăm triệu đồng

Bộ Giao thông vận tải đề xuất phạt tới 40 triệu đối với tài xế vi phạm nồng độ cồn

Xử phạt lái xe khách sử dụng điện thoại di động khi đi trên cao tốc Hà Nội – Hải Phòng