Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Rất nhiều doanh nghiệp và cá nhân cùng bị phạt
Trong đó bị phạt nặng nhất là một doanh nghiệp ngành dược.

Tuần qua rất nhiều cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Dược Danapha bị phạt nặng nhất với tổng số tiền phạt 505 triệu đồng
Trong đó phạt tiền 70 do công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật nhiều tài liệu của công ty trong những năm vừa qua.
Đồng thời, Dược Danapha còn bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán. Cụ thể, Dược Danapha đã đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN vào năm 2007. Tuy nhiên, đến nay, Danapha chưa thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định. Trước đó, ngày 17/02/2017, Công ty đã kết thúc đợt chào bán 3.255.000 cổ phiếu ra công chúng cho cổ đông hiện hữu nhưng đến nay Công ty chưa thực hiện đưa chứng khoán vào giao dịch trên thị trường có tổ chức.
Chưa hết, Dược Danapha còn bị phạt triển 85 triệu đồng do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về bầu thành viên Ban kiểm soát, về tổ chức họp và thông qua quyết định của HĐQT, Ban kiểm soát. Cụ thể, trong thời gian từ năm 2017 đến 27/4/2018, HĐQT chưa đảm bảo quy định họp ít nhất mỗi quý 01 lần và chưa đảm bảo các cuộc họp của HĐQT phải được ghi biên bản và phải được lưu giữ tại trụ sở chính của công ty; Ban kiểm soát chưa đảm bảo họp ít nhất 02 lần trong một năm.
Quyết định trên có hiệu lực từ ngày 29/10/2019.
Vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty, Cao su Sao Vàng bị phạt
Trong đó, ngày 31/10/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Cao su Sao Vàng (mã chứng khoán SRC) số tiền 85 triệu đồng.
Nguyên nhân, do Công ty đã vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông. Cụ thể, Cao su Sao Vàng không gửi thông báo mời họp đến tất cả các cổ đông trong danh sách cổ đông có quyền dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2019 và không gửi thông báo mời họp đúng thời hạn theo quy định.
Công bố thông tin không đúng thời hạn, CTCP 471 bị phạt
Cũng trong ngày 31/10/2019, Chánh Thanh tra UBCKNN quyết định phạt CTCP 471 (mã chứng khoán C71) số tiền 70 triệu đồng
Nguyên nhân, do công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Nghị quyết và Biên bản họp đại hội đồng cổ đông thường niên ngày 20/4/2019, Báo cáo thường niên năm 2018.
Chứng khoán KB bị phạt 60 triệu đồng
Ngày 30/10/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán KB (MSI) số tiền 60 triệu đồng.
Nguyên nhân, do Chứng khoán KB báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu Báo cáo tài chính 06 tháng đầu năm 2019 đã được soát xét.
Không công bố báo cáo sử dụng vốn, Chế tạo Bơm Hải Dương bị phạt
Thêm một doanh nghiệp khác là CTCP Chế tạo Bơm Hải Dương (mã chứng khoán CTB) cũng bị phạt 50 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trong báo cáo tài chính (BCTC) năm được kiểm toán xác nhận.
Cụ thể, Chế tạo Bơm Hải Dương đã hoàn thành đợt phát hành tăng vốn điều lệ từ 35 tỷ đồng lên 86 tỷ đồng trong năm 2017. Theo Báo cáo tình hình sử dụng vốn sau phát hành đã được kiểm toán ngày 20/5/2019, Công ty đã sử dụng hết số vốn thu được từ đợt chào bán là 52,26 tỷ đồng trong tháng 7/2017. Tuy nhiên, Công ty không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông, không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận.
Chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng, Trường Sơn 532 bị phạt
Trước đó ngày 28/10/2019, UBCKNN cũng quyết định phạt CTCP Trường Sơn 532 số tiền 40 triệu đồng. Nguyên nhân do Công ty đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 12 tháng đến 24 tháng.
Cụ thể, tại thời điểm ngày 02/02/2018, Công ty cổ phần Trường Sơn 532 đã trở thành công ty đại chúng, tuy nhiên, đến ngày 10/9/2019, Công ty cổ phần Trường Sơn 532 mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Thêm 2 cá nhân bị UBCKNN phạt
Ngày 31/10/2019, Thanh tra Ủy UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Đ.T.K, con gái ông Đỗ Văn Khôi, Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Damsan (mã chứng khoán ADS) số tiền 20 triệu đồng.
Nguyên nhân, do bà Đ.T.K đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký (đối với đăng ký giao dịch bán 50.000 cổ phiếu ADS).
Thêm một cá nhân nữa là bà K.N.C.L, một nhà đầu tư cá nhân, bị phạt 31,25 triệu đồng. Nguyên nhân do bà C.L đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 13/03/2019, bà K.N.C.L mua 850.610 cổ phiếu NAV và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Nam Việt. Tuy nhiên, đến ngày 20/05/2019, SGDCK TP. HCM mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu nêu trên của bà K.N.C.L.
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.
(Theo Trí thức trẻ)
- Cùng chuyên mục
Đạm Cà Mau chuẩn bị chi hơn 1.000 tỷ đồng trả cổ tức
Ngay sau cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên 2025, Đạm Cà Mau triển khai phương án chia cổ tức tiền mặt tỷ lệ 20% cho cổ đông, giữa tháng 7 sẽ thực hiện thanh toán.
Tài chính - 19/06/2025 15:02
Vietcap và VNDirect bị VSDC ‘tuýt còi’ vì sửa lỗi sau giao dịch nhiều lần
Vietcap bị VSDC đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán trong 3 ngày, VNDirect bị khiển trách do nhiều lần sửa lỗi sau giao dịch trong tháng 5.
Tài chính - 19/06/2025 14:45
Top cổ phiếu tăng/giảm mạnh nửa đầu năm
10 mã tăng mạnh nhất sàn HoSE trong năm 2025 có sự xuất hiện của bộ đôi VIC (116,28%) và VHM (74%). Đây cũng là hai cổ phiếu ảnh hưởng tích cực nhất với VN-Index khi đóng góp lần lượt 43,9 điểm và 26,91 điểm.
Tài chính - 19/06/2025 07:39
Dự án ‘sống còn’ Aqua City của Novaland hoàn tất gỡ vướng pháp lý
Dự án Aqua City của Novaland vừa hoàn tất gỡ vướng pháp lý sau 3 năm. Đây là tín hiệu tích cực nối dài chuỗi gỡ khó cho các dự án của tập đoàn.
Tài chính - 18/06/2025 14:56
Đàm phán thuế quan đang đến hồi kết, nhà đầu tư nên hành động thế nào?
Kết quả đàm phán thuế quan là ẩn số, nhà đầu tư cần quản trị danh mục hợp lý, thay vì dự đoán thị trường thì nên tập trung vào chọn cổ phiếu.
Tài chính - 18/06/2025 14:01
HHS chính thức trở thành công ty mẹ Bất động sản CRV
Với việc mua vào thành công gần 50,1 triệu cổ phần HHS Capital, HHS đã nâng tỷ lệ sở hữu tại Bất động sản CRV lên 51,03% kể từ ngày 18/6/2025.
Tài chính - 18/06/2025 09:02
Gọi tên cổ phiếu bán lẻ khi giảm VAT đến hết năm 2026
Triển vọng cổ phiếu bán lẻ đang được củng cố bởi tiêu dùng tăng khi giảm thuế VAT cùng các giải pháp khác của Chính phủ hay việc thanh lọc hàng giả, hàng nhái.
Tài chính - 18/06/2025 07:00
Doanh nghiệp chưa đại chúng nợ quá 5 lần vốn không được phát hành trái phiếu
Quốc hội vừa thông qua quy định yêu cầu doanh nghiệp chưa đại chúng muốn phát hành trái phiếu riêng lẻ thì nợ phải trả không được vượt quá 5 lần vốn chủ sở hữu.
Tài chính - 17/06/2025 11:25
TCH lần thứ 2 gọi vốn từ cổ đông sau 10 năm niêm yết
Mục tiêu huy động vốn của TCH là để rót vào 2 dự án lớn gồm Hoàng Huy Green River và tòa nhà chung cư H2 thuộc Hoang Huy Commerce, tổng đầu tư 6.249 tỷ.
Tài chính - 17/06/2025 09:32
Xếp hạng tín nhiệm giúp củng cố niềm tin thị trường
Sự xuất hiện của các tổ chức xếp hạng tín nhiệm nội địa với tiêu chuẩn toàn cầu như VIS Rating sẽ góp phần quan trọng vào sự phát triển của ngành xếp hạng tín nhiệm, cũng như hoàn thiện cơ sở hạ tầng thị trường tài chính.
Tài chính - 17/06/2025 07:00
Tập đoàn CRV lên kế hoạch lãi 'khủng', dự kiến lên sàn HoSE nửa cuối năm 2025
Tập đoàn CRV lên kế hoạch lãi đậm 1.600 tỷ - 2.000 tỷ đồng cho 2025 và 2026. Doanh nghiệp kỳ vọng niêm yết trên HoSE trong quý III và IV.
Tài chính - 16/06/2025 16:24
CEO Đạm Cà Mau: Xung đột Iran và Israel sẽ khiến giá phân bón tăng
CEO Đạm Cà Mau tiết lộ lượng hàng công ty chốt đơn bán đã vượt sản lượng, nửa cuối năm tiếp tục khả quan, đảm bảo hoàn thành kế hoạch năm.
Tài chính - 16/06/2025 15:39
Thêm 2 cổ phiếu chuẩn bị rời sàn HoSE
Vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin, cổ phiếu PSH và KPF bị HoSE đưa ra quyết định xem xét hủy niêm yết bắt buộc.
Tài chính - 15/06/2025 08:10
Phú Tài giữ mức cổ tức 25% năm thứ hai
CTCP Phú Tài sẽ chi hơn 100 tỷ đồng để trả cổ tức còn lại năm 2024. Với việc đã tạm ứng 10% trước đó, tổng cổ tức doanh nghiệp chi trả đạt 25% và năm thứ hai duy trì tỷ lệ này.
Tài chính - 14/06/2025 11:52
Đầu tư thế nào trong bối cảnh chứng khoán có nhiều biến động?
Sau một giai đoạn phục hồi tốt từ phiên "đáy" của năm 2025 (9/4/2025), VN-Index trong giai đoạn gần đây đang rơi vào trạng thái điều chỉnh với 6/8 phiên giảm điểm tính từ phiên 4/6 đến 13/6.
Tài chính - 14/06/2025 06:45
Giá dầu tăng mạnh, cổ phiếu dầu khí ‘rực sáng’
Nhóm cổ phiếu dầu khí trở thành điểm sáng trên thị trường khi đồng loạt tăng mạnh, trong đó PLX gây chú ý khi tăng hết biên độ.
Tài chính - 13/06/2025 17:26
- Đọc nhiều
-
1
TP.HCM: Giá nhà cao khiến sức mua yếu
-
2
FDI chưa tạo giá trị gia tăng cao, chủ yếu là lắp ráp và gia công
-
3
Bí thư Hải Dương làm Phó Tổng Thường trực Thanh tra Chính phủ
-
4
Thành lập Khu thương mại tự do Đà Nẵng với quy mô 1.881ha
-
5
Liên danh VEC trúng thầu xây dựng cao tốc 56.000 tỷ thuộc dự án Vành đai 4 - vùng Thủ đô
Đáng đọc
- Đáng đọc
Tổng Bí thư Tô Lâm: 'Bộ tứ trụ cột' để giúp đất nước cất cánh
Sự kiện - Update 1 month ago
Thủ tướng: Cần truyền cảm hứng cho doanh nhân cống hiến vì đất nước
Sự kiện - Update 1 month ago
Chuyên gia: Không nên quá ‘hoảng loạn’ với con số thuế 46% từ Mỹ
Tài chính - Update 2 month ago