Thêm rất nhiều cá nhân và doanh nghiệp vừa bị UBCKNN xử phạt
Nhiều lãnh đạo doanh nghiệp, cá nhân và công ty vừa bị UBCKNN xử phạt.
Những ngày vừa qua, UBCKNN đã công bố thêm rất nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và doanh nghiệp. Cụ thể:
Không báo cáo giao dịch, kiểm soát viên của Landmark Holdings bị phạt
Ngày 24/9/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Bích Ngọc, kiểm soát viên CTCP Landmark Holding (mã chứng khoán LMH) số tiền 45 triệu đồng.
Nguyên nhân, do bà Bích Ngọc đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 02/11/2018 đến ngày 07/11/2018, bà Nguyễn Thị Bích Ngọc đã mua 321.470 cổ phiếu LMH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Giao dịch cổ phiếu FCN, CEO của Fecon bị UBCKNN phạt
Cũng trong ngày 24/9/2019, UBCKNN quyết định phạt ông Trần Trọng Thắng, Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Fecon (mã chứng khoán FCN) số tiền 22,5 triệu đồng.
Nguyên nhân, do ông Thắng đã báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ngày 14/6/2018, SGDCK HCM nhận được đăng ký giao dịch bán 300.000 cổ phiếu FCN của ông Trần Trọng Thắng và Sở đã công bố thông tin thời gian giao dịch của ông là từ ngày 19/6/2018 đến ngày 18/7/2018. Tuy nhiên, ngày 18/6/2018, ông đã thực hiện bán 245.000 cổ phiếu FCN.
Giao dịch cổ phiếu TNI, có đến 2 thành viên BKS Tập đoàn Thành Nam bị phạt
Ngày 24/9/2019, một lãnh đạo doanh nghiệp khác là bà Nguyễn Giang Thanh, Thành viên BKS CTCP Tập đoàn Thành Nam (mã chứng khoán TNI), cũng đã bị UBCKNN quyết định phạt tiền 55 triệu đồng.
Nguyên nhân là do bà Giang Thanh đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Bà Giang Thanh đã mua 399.000 cổ phiếu TNI và bán 389.200 cổ phiếu TNI từ ngày 27/05/2019 đến ngày 30/05/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP HCM về việc dự kiến giao dịch.
Cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu TNI, cùng ngày, bà Bà Nguyễn Hồng Vân, thành viên BKS Tập đoàn Thành Nam cũng đã bị UBCKNN phạt 40 triệu đồng. Nguyên nhân cũng vì bà này đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Vân đã mua 74.610 cổ phiếu TNI và bán 70.060 cổ phiếu TNI vào ngày 16/05/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Báo cáo giao dịch cổ phiếu NNC không đúng thời hạn
Ngày 23/9/2019, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Mai Phương, địa chỉ tại số 17/48 Lưu Văn Tế, phường 4, thành phố Tân An, tỉnh Long An số tiền 25 triệu đồng.
Nguyên nhân, do bà Mai Phương đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Mai Phương đã thực hiện mua 15.250 cổ phiếu NNC của CTCP Đá Núi Nhỏ vào ngày 12/6/2019 làm tăng số lượng sở hữu từ 1.082.640 cổ phiếu (tỷ lệ 4,94%) lên 1.097.890 cổ phiếu (tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành) và trở thành cổ đông lớn của Đá Núi Nhỏ. Nhưng đến ngày 16/8/2019 Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Phương.
Nhập nhằng về trụ sở, thiết bị, Công ty Quản lý quỹ Thăng Long bị UBCKNN phạt
UBCKNN công bố thông tin, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN cho thấy CTCP Quản lý quỹ Thăng Long (TLMC) không tách biệt về trụ sở, trang thiết bị với các tổ chức kinh tế khác. Cụ thể, trụ sở làm việc, trang thiết bị của công ty được sử dụng chung và không tách biệt với công ty cổ phần Bamboo Capital tại cùng địa chỉ phòng L14-08B, tầng 14, Trung tâm Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh. Do vậy, ngày 25/09/2019, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Thăng Long số tiền 50 triệu đồng.
Công bố thông tin không đúng thời hạn, Công ty TICO bị phạt
Ngày 24/9/2019, UBCKNN còn ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP TICO (Địa chỉ trụ sở chính tại số 98 Lũy Bán Bích, phường Tân Thới Hòa, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam) số tiền 70 triệu đồng.
Nguyên nhân, do Công ty TICO đã công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2017, năm 2018 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018.
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.
(Theo Trí thức trẻ)
- Cùng chuyên mục
Dòng tiền chỉ có thể hướng về chứng khoán
Dòng tiền là yếu tố hỗ trợ thị trường trong thời gian tới. Nhà đầu tư nên tận dụng nhịp nghỉ để nhìn lại, lựa chọn đúng và trúng cho kỳ tăng giá tiếp theo.
Tài chính - 16/09/2025 15:25
MSVN: Khả năng nâng hạng thị trường của Việt Nam hoàn toàn khả thi
Việt Nam đã có những hành động rất quyết liệt và nhận được phản hồi tích cực từ đối tác quốc tế. MSVN đánh giá khả năng nâng hạng của Việt Nam hoàn toàn khả thi trong tương lai gần.
Tài chính - 16/09/2025 10:18
Bộ trưởng Tài chính Nguyễn Văn Thắng làm việc với lãnh đạo Sở GDCK London và FTSE Russell
Cũng tại buổi làm việc, Sở GDCK Việt Nam (VNX) đã ký kết Biên bản Ghi nhớ (MOU) với Công ty FTSE International Limited (FTSE), qua đó chính thức thiết lập mối quan hệ hợp tác chiến lược nhằm nâng cao hạ tầng thị trường vốn và thúc đẩy hội nhập quốc tế của Việt Nam.
Tài chính - 16/09/2025 08:19
Loạt giao dịch không xuất hiện trên báo cáo của Becamex IJC
Đáng chú ý nhất là giao dịch IJC bán TDC lô đất tại dự án Khu tái định cư Hoà Lợi với giá trị gần 345 tỷ đồng trong năm 2023. Tuy nhiên, các báo cáo tình hình quản trị và Báo cáo thường niên của công ty chỉ phản ánh gần 3 tỷ đồng giao dịch trong tháng 12/2023 với TDC.
Tài chính - 15/09/2025 15:15
Nâng chất nhà đầu tư cá nhân
Với mục tiêu nâng cao năng lực nhà đầu tư cá nhân, Đề án tái cấu trúc nhà đầu tư và phát triển ngành quỹ đầu tư chứng khoán đã đưa ra các giải pháp đồng bộ với sự kết hợp của các cơ quan nhà nước, các công ty chứng khoán, cơ quan truyền thông...
Tài chính - 15/09/2025 13:12
Bộ Tài chính muốn ngân hàng thương mại đầu tư, phân phối chứng chỉ quỹ
Đề án Tái cấu trúc nhà đầu tư và phát triển ngành quỹ đầu tư chứng khoán đã đưa ra hàng loạt giải pháp nhằm đa dạng các kênh phân phối chứng chỉ quỹ. Đáng chú ý, Bộ Tài chính đề xuất các ngân hàng thương mại được đầu tư và tham gia phân phối chứng chỉ quỹ.
Tài chính - 15/09/2025 10:46
Giá vàng giảm nhanh, mua vào đã xuống dưới 130 triệu/lượng
Sáng nay, thị trường vàng trong nước chứng kiến sự sụt giảm mạnh với giá mua vào vàng miếng SJC đã xuống còn 128,4 triệu đồng/lượng, trong khi giá thế giới vẫn neo ở mức ~3.630 USD/ounce.
Tài chính - 15/09/2025 09:32
Nhiều động lực cho thị trường chứng khoán tuần này
Các CTCK đánh giá lạc quan về thị trường chứng khoán các phiên tới. Nghị định 245/2025/NĐ-CP và Đề án nâng hạng thị trường công bố cuối tuần qua là thông tin được kỳ vọng nâng đỡ thị trường.
Tài chính - 15/09/2025 07:00
Nếu Hoà Phát IPO mảng nông nghiệp
Với vị thế là tập đoàn công nghiệp tư nhân số 1 cả nước, động thái IPO mảng nông nghiệp của Hoà Phát, nếu diễn ra, sẽ mang tới nhiều tín hiệu đáng chú ý với giới đầu tư.
Tài chính - 15/09/2025 07:00
'Khoảng trống quý giá' của chính sách tiền tệ
Việc Fed sẽ tiếp tục cắt giảm trong năm 2025, với lần gần nhất vào tháng 9, được cho là "khoảng trống" chính sách quý giá để NHNN duy trì lãi suất thấp hỗ trợ tăng trưởng mà không phải quá lo ngại tỷ giá.
Tài chính - 15/09/2025 07:00
Chính phủ yêu cầu đưa giao dịch vàng vào diện chịu thuế TNCN
Chính phủ vừa ban hành Nghị quyết 278/NQ-CP giao Bộ Tài chính chủ trì soạn thảo dự án Luật Thuế thu nhập cá nhân (thay thế) và bổ sung quy định thu nhập từ hoạt động mua, bán vàng thuộc đối tượng chịu thuế TNCN.
Tài chính - 14/09/2025 20:22
Nhà đầu tư chứng chỉ quỹ dài hạn sẽ được miễn, giảm thuế
Đề án Tái cấu trúc nhà đầu tư và phát triển ngành quỹ đầu tư chứng khoán nhấn mạnh việc miễn, giảm thuế cho các nhà đầu tư sở hữu dài hạn chứng chỉ quỹ nhằm khuyến khích các loại hình quỹ đầu tư phát triển.
Tài chính - 14/09/2025 12:51
Thủ tướng chỉ đạo quyết liệt nâng hạng thị trường chứng khoán
Đề án của Chính phủ đặt ra mục tiêu ngắn hạn là đáp ứng đầy đủ tiêu chí nâng hạng từ thị trường cận biên lên thị trường mới nổi thứ cấp của FTSE Russell trong năm 2025; Dài hạn, đáp ứng các tiêu chí nâng hạng lên thị trường mới nổi của MSCI và thị trường mới nổi bậc cao của FTSE Russell từ nay đến năm 2030.
Tài chính - 14/09/2025 12:18
Cổ đông Sacombank không thông qua tờ trình của HĐQT
HĐQT Sacombank muốn thay đổi thông tin về Người đại diện theo pháp luật nhưng số lượng tán thành thấp nên tờ trình không được thông qua.
Tài chính - 14/09/2025 09:11
Tuần giao dịch ảm đạm của nhóm tài chính
Chứng khoán tuần 8-12/9 tiếp tục chứng kiến sự giao dịch ảm đạm của nhóm tài chính, song nhóm Vingroup và thép đã nâng đỡ giúp VN-Index lấp “gap” thành công.
Tài chính - 14/09/2025 06:45
Loạt giải pháp thúc đẩy thị trường quản lý quỹ
Điểm nổi bật trong Đề án Tái cấu trúc nhà đầu tư và phát triển ngành quỹ đầu tư chứng khoán là loạt giải pháp thúc đẩy thị trường quản lý quỹ cả về chất và lượng.
Tài chính - 13/09/2025 16:31
- Đọc nhiều
-
1
Loạt điểm mới nâng 'chất' thị trường chứng khoán
-
2
Sửa đổi Nghị định 155: 6 nội dung quan trọng tháo gỡ 'điểm nghẽn' cho vốn ngoại
-
3
Loạt giải pháp thúc đẩy thị trường quản lý quỹ
-
4
Giá chung cư tăng mạnh trên cả thị trường sơ cấp lẫn thứ cấp
-
5
Trung tâm Thông tin tín dụng quốc gia (CIC) bị hacker tấn công
Đáng đọc
- Đáng đọc
Tổng Bí thư Tô Lâm: 'Bộ tứ trụ cột' để giúp đất nước cất cánh
Sự kiện - Update 3 month ago
Thủ tướng: Cần truyền cảm hứng cho doanh nhân cống hiến vì đất nước
Sự kiện - Update 3 month ago
Chuyên gia: Không nên quá ‘hoảng loạn’ với con số thuế 46% từ Mỹ
Tài chính - Update 5 month ago
