Thêm rất nhiều cá nhân và doanh nghiệp vừa bị UBCKNN xử phạt
Nhiều lãnh đạo doanh nghiệp, cá nhân và công ty vừa bị UBCKNN xử phạt.
Những ngày vừa qua, UBCKNN đã công bố thêm rất nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và doanh nghiệp. Cụ thể:
Không báo cáo giao dịch, kiểm soát viên của Landmark Holdings bị phạt
Ngày 24/9/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Bích Ngọc, kiểm soát viên CTCP Landmark Holding (mã chứng khoán LMH) số tiền 45 triệu đồng.
Nguyên nhân, do bà Bích Ngọc đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 02/11/2018 đến ngày 07/11/2018, bà Nguyễn Thị Bích Ngọc đã mua 321.470 cổ phiếu LMH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Giao dịch cổ phiếu FCN, CEO của Fecon bị UBCKNN phạt
Cũng trong ngày 24/9/2019, UBCKNN quyết định phạt ông Trần Trọng Thắng, Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Fecon (mã chứng khoán FCN) số tiền 22,5 triệu đồng.
Nguyên nhân, do ông Thắng đã báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ngày 14/6/2018, SGDCK HCM nhận được đăng ký giao dịch bán 300.000 cổ phiếu FCN của ông Trần Trọng Thắng và Sở đã công bố thông tin thời gian giao dịch của ông là từ ngày 19/6/2018 đến ngày 18/7/2018. Tuy nhiên, ngày 18/6/2018, ông đã thực hiện bán 245.000 cổ phiếu FCN.
Giao dịch cổ phiếu TNI, có đến 2 thành viên BKS Tập đoàn Thành Nam bị phạt
Ngày 24/9/2019, một lãnh đạo doanh nghiệp khác là bà Nguyễn Giang Thanh, Thành viên BKS CTCP Tập đoàn Thành Nam (mã chứng khoán TNI), cũng đã bị UBCKNN quyết định phạt tiền 55 triệu đồng.
Nguyên nhân là do bà Giang Thanh đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Bà Giang Thanh đã mua 399.000 cổ phiếu TNI và bán 389.200 cổ phiếu TNI từ ngày 27/05/2019 đến ngày 30/05/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP HCM về việc dự kiến giao dịch.
Cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu TNI, cùng ngày, bà Bà Nguyễn Hồng Vân, thành viên BKS Tập đoàn Thành Nam cũng đã bị UBCKNN phạt 40 triệu đồng. Nguyên nhân cũng vì bà này đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Vân đã mua 74.610 cổ phiếu TNI và bán 70.060 cổ phiếu TNI vào ngày 16/05/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Báo cáo giao dịch cổ phiếu NNC không đúng thời hạn
Ngày 23/9/2019, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Mai Phương, địa chỉ tại số 17/48 Lưu Văn Tế, phường 4, thành phố Tân An, tỉnh Long An số tiền 25 triệu đồng.
Nguyên nhân, do bà Mai Phương đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Mai Phương đã thực hiện mua 15.250 cổ phiếu NNC của CTCP Đá Núi Nhỏ vào ngày 12/6/2019 làm tăng số lượng sở hữu từ 1.082.640 cổ phiếu (tỷ lệ 4,94%) lên 1.097.890 cổ phiếu (tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành) và trở thành cổ đông lớn của Đá Núi Nhỏ. Nhưng đến ngày 16/8/2019 Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Phương.
Nhập nhằng về trụ sở, thiết bị, Công ty Quản lý quỹ Thăng Long bị UBCKNN phạt
UBCKNN công bố thông tin, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN cho thấy CTCP Quản lý quỹ Thăng Long (TLMC) không tách biệt về trụ sở, trang thiết bị với các tổ chức kinh tế khác. Cụ thể, trụ sở làm việc, trang thiết bị của công ty được sử dụng chung và không tách biệt với công ty cổ phần Bamboo Capital tại cùng địa chỉ phòng L14-08B, tầng 14, Trung tâm Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh. Do vậy, ngày 25/09/2019, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Thăng Long số tiền 50 triệu đồng.
Công bố thông tin không đúng thời hạn, Công ty TICO bị phạt
Ngày 24/9/2019, UBCKNN còn ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP TICO (Địa chỉ trụ sở chính tại số 98 Lũy Bán Bích, phường Tân Thới Hòa, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam) số tiền 70 triệu đồng.
Nguyên nhân, do Công ty TICO đã công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2017, năm 2018 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018.
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.
(Theo Trí thức trẻ)
- Cùng chuyên mục
Bước tiến mới trong thương vụ IPO của TCBS
TCBS cho biết thời gian đăng ký mua và nhà đầu tư nộp tiền đặt cọc là từ ngày 19/8/2025 đến ngày 8/9/2025, trong đó nhà đầu tư đặt cọc số tiền bằng 10% tổng giá trị đăng ký.
Tài chính - 17/08/2025 07:50
Ba trụ cột và năm giải pháp lành mạnh hoá thị trường trái phiếu doanh nghiệp
Bà Vũ Mai Chi, Học viện Ngân hàng chia sẻ, việc lành mạnh hóa thị trường trái phiếu cần dựa trên ba trụ cột: Hoàn thiện khung pháp lý, nâng cao năng lực giám sát rủi ro và đa dạng hóa sản phẩm – nhà đầu tư.
Tài chính - 16/08/2025 09:07
Thoái một phần vốn Hạ tầng Gelex, Gelex Electric dự thu hơn 1.100 tỷ đồng
Chia sẻ tại EGM năm 2025, ông Nguyễn Trọng Trung - Tổng giám đốc Gelex Electric cho biết công ty sẽ thoái một phần vốn tại Hạ tầng Gelex trong nửa cuối năm 2025.
Tài chính - 15/08/2025 17:22
Chứng khoán điều chỉnh trên diện rộng
Thị trường chứng khoán bất ngờ đảo chiều trong phiên chiều dù phiên sáng có lúc tăng 25 điểm. Sự phân hóa diễn ra mạnh trong từng nhóm ngành.
Tài chính - 15/08/2025 16:05
SK Group đã thoái hết vốn khỏi Vingroup
Do không còn là cổ đông lớn nên giao dịch cổ phiếu VIC của SK Group không phải công bố theo quy định, tuy nhiên báo cáo mới đây của Chaebol này cho thấy họ đã thoái hết vốn khỏi Vingroup.
Tài chính - 15/08/2025 14:57
Loạt quỹ ngoại muốn mua cổ phiếu SSI giá 31.300 đồng/cp
Chứng khoán SSI muốn huy động gần 3.300 tỷ để đầu tư chứng chỉ tiền gửi và cho vay. Cổ phiếu chào bán riêng lẻ bị hạn chế chuyển nhượng trong 1 năm.
Tài chính - 15/08/2025 12:52
Loạt doanh nghiệp niêm yết đổi lãnh đạo
BCG Energy và Bamboo Airways là hai doanh nghiệp mới nhất thay đổi lãnh đạo chủ chốt. Trước đó, một loạt các công ty niêm yết khác cũng tiến hành thay đổi người đứng đầu.
Tài chính - 15/08/2025 08:45
Chứng khoán Việt Nam nghiên cứu khả năng cho giao dịch xuyên trưa, T0
Nhà đầu tư chứng khoán có thể sắp được giao dịch xuyên trưa, bán cổ phiếu khi hàng đang về với hệ thống KRX…
Tài chính - 15/08/2025 07:46
Doanh nghiệp cần minh bạch hơn để huy động vốn hiệu quả
Các chuyên gia cho rằng, các doanh nghiệp, nhất là doanh nghiệp nhỏ và vừa (SME) cần hiểu về nhu cầu kinh doanh, tuân thủ các quy định, minh bạch thông tin để có thể huy động vốn hiệu quả.
Tài chính - 15/08/2025 07:00
Cổ phiếu ngân hàng đưa VN-Index bay cao
VN-Index tiếp tục chinh phục mức cao mới với sự trở lại mạnh mẽ của cổ phiếu ngân hàng. Dòng tiền chảy vào thị trường vẫn rất dồi dào, riêng sàn HoSE giao dịch gần 53.000 tỷ đồng.
Tài chính - 14/08/2025 15:59
FPT giảm mục tiêu lợi nhuận năm 2025, không có kế hoạch đầu tư nhà máy AI mới
Ban lãnh đạo FPT đặt ra kế hoạch lãi trước thuế năm 2025 đạt 13.062 tỷ đồng, tăng 18% so với năm 2024. Mục tiêu này thấp hơn so với kế hoạch lợi nhuận tăng trưởng 21% được thông qua tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2025.
Tài chính - 14/08/2025 15:56
Hơn 1,1 tỷ USD vốn ngoại sẽ 'chảy' vào nhóm cổ phiếu nào?
1,145 tỷ USD vốn ngoại được dự báo sẽ "chảy" vào 7 mã cổ phiếu VIC, VCB, VHM, HPG, FPT, VNM, MSN khi thị trường chứng khoán Việt Nam được nâng hạng thành công.
Tài chính - 14/08/2025 14:24
Ba nhân sự NamABank vào HĐQT BCG Energy
BCG Energy có nhiều dự án nằm trong Quy hoạch điện VIII nên sẽ chuyển nhượng cổ phần một số dự án để tập trung vào dự án có pháp lý và hiệu quả tốt.
Tài chính - 14/08/2025 14:21
Chứng khoán VIX chốt lãi GEX và GEE, gom mạnh BSR
Chứng khoán VIX đã bán một phần GEX và GEE trong khi mua mạnh BSR nửa đầu năm. Công ty báo lãi đậm nhờ danh mục đầu tư hiệu quả.
Tài chính - 14/08/2025 11:44
Khi VN-Index liên tục rung lắc, nhà đầu tư nên hành động thế nào?
Các chuyên gia đều nhìn nhận chỉ số VN-Index trong ngắn hạn dù rung lắc mạnh song vẫn có nhiều cơ hội đầu tư và giải ngân ở nhiều mã cổ phiếu. Do đó, nhà đầu tư được khuyến nghị quan sát và giải ngân vào các cổ phiếu chưa tăng nhiều hoặc có định giá hợp lý.
Tài chính - 14/08/2025 07:27
SCIC báo lãi hơn 6.000 tỷ đồng nửa đầu năm
Sau 6 tháng đầu năm 2025, lãi sau thuế SCIC đạt gần 6.167 tỷ đồng, tăng hơn 4% so với cùng kỳ năm trước.
Tài chính - 14/08/2025 07:00
- Đọc nhiều
Đáng đọc
- Đáng đọc
Tổng Bí thư Tô Lâm: 'Bộ tứ trụ cột' để giúp đất nước cất cánh
Sự kiện - Update 2 month ago
Thủ tướng: Cần truyền cảm hứng cho doanh nhân cống hiến vì đất nước
Sự kiện - Update 2 month ago
Chuyên gia: Không nên quá ‘hoảng loạn’ với con số thuế 46% từ Mỹ
Tài chính - Update 4 month ago
