Thao túng chứng khoán, một cá nhân bị phạt kỷ lục gần 10 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của cơ quan công an, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (mã chứng khoán: SPI), vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58 ngày 20/7/2012.

Theo đó, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 1/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.

Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 28/11/2017, chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán). Ngày 26/12/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy, cụ thể như sau:

Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 600 triệu đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP), được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 9.281.500.050 đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Như vậy là tổng số tiền mà bà Thúy phải nộp là 9.881.500.050 đồng.

Bài liên quan

Nữ giám đốc đã thao túng giá cổ phiếu CDO như thế nào?

Nghi vấn thao túng giá chứng khoán phái sinh

Ngăn chặn hành động thao túng giá trên thị trường chứng khoán phái sinh như thế nào?

Dùng 42 tài khoản thao túng giá cổ phiếu HNG, 1 phụ nữ bị phạt 600 triệu đồng