Xử lý nghiêm sai phạm trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp

ĐÌNH VŨ
07:00 17/09/2021

Trước thực trạng công ty chứng khoán chào bán, phân phối, chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp "lách luật", UBCKNN cho biết sẽ tổ chức kiểm tra, thanh tra về việc cung cấp dịch vụ của các công ty chứng khoán liên quan đến TPDN và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm.

TPDN

Ảnh: Internet.

Trong văn bản gửi đi mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết: Thời gian qua, thị trường trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) đã xuất hiện một số hiện tượng chào bán, phân phối, chuyển quyền sở hữu chưa phù hợp với quy định của pháp luật. Để phát triển thị trường TPDN theo hướng an toàn, bền vững, đồng thời ngăn chặn những rủi ro tiềm ẩn của thị trường TPDN, UBCKNN ban hành văn bản số 5225 yêu cầu các công ty chứng khoán:

Đảm bảo tuân thủ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính Phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế trong việc thực hiện dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; dịch vụ xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; dịch vụ đăng ký, lưu ký và chuyển nhượng trái phiếu.

Tuân thủ nghiêm quy định về chế độ báo cáo tại Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và chế độ báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP.

UBCKNN sẽ tổ chức kiểm tra, thanh tra về việc cung cấp dịch vụ của các công ty chứng khoán liên quan đến TPDN và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm theo quy định của pháp luật.

Theo cảnh báo từ các chuyên gia, thị trường TPDN đã và đang cho thấy tiềm ẩn rủi ro, khi doanh nghiệp phát hành còn “vàng thau lẫn lộn”, công bố thông tin chưa đầy đủ và số lượng nhà đầu tư cá nhân tham gia lớn. Do đó, việc tăng cường quản trị rủi ro là yêu cầu cần thiết đối với cả tổ chức phát hành, tổ chức cung cấp dịch vụ trung gian và cả nhà đầu tư.

Lãnh đạo UBCKNN cho biết, TPDN phát hành riêng lẻ đang cho thấy một số vấn đề cần phải xem xét và tăng cường giám sát, thanh tra, xử lý vi phạm. Vừa qua, thị trường đã xuất hiện tình trạng “lách” quy định về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; cũng như xuất hiện một số trường hợp một số tổ chức cung cấp dịch vụ trung gian chào mời và phân phối TPDN riêng lẻ tới các nhà đầu tư cá nhân chưa đủ điều kiện là nhà đầu tư chuyên nghiệp.

Chính vì vậy, trong thời gian gần đây, cơ quan quản lý đã tăng cường nhiều biện pháp giám sát các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong việc tư vấn và chào bán TPDN riêng lẻ ra thị trường. "Hiện, UBCKNN đã có kế hoạch thanh tra một số công ty chứng khoán khi tình hình dịch bệnh COVID-19 được kiểm soát tốt hơn", vị lãnh đạo UBCKNN cho biết.

  • Cùng chuyên mục
Vinhomes đặt kế hoạch lãi kỷ lục

Vinhomes đặt kế hoạch lãi kỷ lục

Vinhomes đặt kế hoạch kinh doanh năm 2025 với doanh thu dự kiến đạt 180.000 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế ước đạt 42.000 tỷ đồng.

Tài chính - 23/04/2025 11:28

PNJ giảm lãi trong cơn bão giá vàng, dừng mở mới cửa hàng

PNJ giảm lãi trong cơn bão giá vàng, dừng mở mới cửa hàng

Doanh thu PNJ giảm mạnh trong quý đầu năm do mảng vàng 24K sụt mạnh. Song biên lợi nhuận cải thiện nhờ tăng tỷ trọng mảng bán lẻ.

Tài chính - 23/04/2025 06:45

Chủ tịch SHB: 'Bất động sản tiềm năng, an toàn và hiệu quả'

Chủ tịch SHB: 'Bất động sản tiềm năng, an toàn và hiệu quả'

Ông Đỗ Quang Hiển, Chủ tịch SHB đánh giá, mặc dù thị trường bất động sản có thời điểm trồi sụt nhưng nhu cầu về nhà ở, thương mại dịch vụ của người dân vẫn lớn nên bất động sản vẫn tiềm năng, an toàn và hiệu quả.

Tài chính - 22/04/2025 18:02

Hành động thế nào sau pha 'rút chân' gần 60 điểm của VN-Index?

Hành động thế nào sau pha 'rút chân' gần 60 điểm của VN-Index?

Các chuyên gia chứng khoán cho rằng thời điểm hiện tại là cơ hội tốt để đầu tư vào các doanh nghiệp nền tảng tốt, dòng tiền mạnh và ít chịu tác động bởi thuế quan.

Tài chính - 22/04/2025 17:03

Động lực từ tiêu dùng nội địa

Động lực từ tiêu dùng nội địa

Trong bối cảnh Việt Nam nằm trong danh sách bị áp thuế đối ứng lên đến 46% và đang trong quá trình đàm phán, tiêu dùng trong nước càng trở thành động lực quan trọng cho mục tiêu tăng trưởng kinh tế 8%.

Tài chính - 22/04/2025 15:14

YeaH1 thắng lớn nhờ bán vé các concert

YeaH1 thắng lớn nhờ bán vé các concert

Lãnh đạo YeaH1 cho biết doanh thu từ các concert đóng góp đáng kể vào kết quả kinh doanh tập đoàn bên cạnh quảng cáo. Mục tiêu doanh thu và lợi nhuận năm nay tăng trưởng 2 chữ số.

Tài chính - 22/04/2025 15:05

‘Núi’ tiền mặt hơn 11.000 tỷ của Hóa Chất Đức Giang

‘Núi’ tiền mặt hơn 11.000 tỷ của Hóa Chất Đức Giang

Tại thời điểm cuối quý I/2025, tổng tiền mặt và tiền gửi kỳ hạn ngắn hạn của Hóa Chất Đức Giang lên đến hơn 11,1 ngàn tỷ đồng, tăng 5,6% so với số đầu kỳ và chiếm hơn 68% tổng tài sản công ty.

Tài chính - 22/04/2025 14:54

Sếp Vincom Retail: Lợi nhuận giữ lại để tiếp tục phát triển dự án mới

Sếp Vincom Retail: Lợi nhuận giữ lại để tiếp tục phát triển dự án mới

Bà Phạm Thị Ngọc Hà - Giám đốc Tài chính Vincom Retail cho biết công ty chưa chia cổ tức giai đoạn này bởi nhận thấy cơ hội kinh doanh rất lớn. Vincom Retail muốn tận dụng cơ hội này để đặt cọc các dự án, tạo sự cạnh tranh trong bối cảnh quỹ đất ngày càng khan hiếm.

Tài chính - 22/04/2025 13:49

Ngân hàng OCB và loạt tham vọng về chứng khoán, FDI

Ngân hàng OCB và loạt tham vọng về chứng khoán, FDI

Năm nay là năm đầu tiên kể từ khi lên sàn chứng khoán Ngân hàng OCB trả cổ tức tiền mặt. Nhà băng đặt mục tiêu lợi nhuận tăng 33% và kỳ vọng có sự chuyển mình mạnh mẽ.

Tài chính - 22/04/2025 12:58

Quý I/2025, Lợi nhuận GELEX tăng 67,8% so với cùng kỳ

Quý I/2025, Lợi nhuận GELEX tăng 67,8% so với cùng kỳ

Cả doanh thu và lợi nhuận trước thuế của GELEX đều tăng trưởng 2 con số, trong đó lợi nhuận trước thuế tăng tới 67,8% so với cùng kỳ, tiếp nối đà tăng trưởng kép 1 thập kỷ qua của Tập đoàn.

Tài chính - 22/04/2025 11:33

Sắp diễn ra Tọa đàm 'Giải pháp củng cố và phát triển thị trường trong nước'

Sắp diễn ra Tọa đàm 'Giải pháp củng cố và phát triển thị trường trong nước'

Tọa đàm nhằm tìm kiếm, gợi ý các giải pháp kích cầu tiêu dùng, thúc đẩy phát triển thị trường trong nước, nâng cao năng lực sản xuất và phân phối nội địa, hỗ trợ doanh nghiệp và người tiêu dùng.

Tài chính - 22/04/2025 07:00

Taseco Land không ngừng gia tăng quỹ đất sạch, đang lựa chọn đối tác chiến lược

Taseco Land không ngừng gia tăng quỹ đất sạch, đang lựa chọn đối tác chiến lược

Dự kiến đến cuối năm 2025, Taseco Land sẽ có quỹ đất dự án lên tới 1.000ha, mở ra dư địa lớn cho giai đoạn phát triển sắp tới. Công ty cũng đang lựa chọn đối tác chiến lược để không ngừng gia tăng nguồn lực.

Tài chính - 22/04/2025 07:00

Nhìn lại cú trượt sâu của cổ phiếu ORS

Nhìn lại cú trượt sâu của cổ phiếu ORS

Cổ phiếu ORS lao dốc bốc hơi 50% giá trị sau 2 tháng. Bên cạnh ảnh hưởng chung về thuế quan thì TPS đang phải chịu hệ lụy từ khoản đầu tư và tư vấn trái phiếu liên quan nhóm Bamboo Capital.

Tài chính - 21/04/2025 14:05

LPBS báo lãi 40 tỷ đồng quý đầu năm

LPBS báo lãi 40 tỷ đồng quý đầu năm

Hầu hết các mảng kinh doanh có kết quả tích cực trong quý đầu năm là nguyên nhân chính giúp lãi ròng LPBS đạt hơn 40,4 tỷ đồng, trong khi quý I/2024 âm hơn 639 triệu đồng.

Tài chính - 21/04/2025 12:55

Tổng giám đốc MSB: Thuế quan Mỹ không tác động nhiều tới hoạt động ngân hàng

Tổng giám đốc MSB: Thuế quan Mỹ không tác động nhiều tới hoạt động ngân hàng

Chia sẻ với lo lắng của cổ đông về tác động của thuế quan của Mỹ, Tổng giám đốc MSB Nguyễn Hoàng Linh cho biết ngân hàng không bị ảnh nhiều.

Tài chính - 21/04/2025 12:05

Loạt khuyến nghị để Việt Nam đạt mục tiêu tăng trưởng kinh tế 8% năm 2025 và giai đoạn 2026-2030

Loạt khuyến nghị để Việt Nam đạt mục tiêu tăng trưởng kinh tế 8% năm 2025 và giai đoạn 2026-2030

Chủ động sớm điều chỉnh chiến lược xuất khẩu dựa trên giá trị gia tăng, nâng cao giá trị nôi tại của hàng hóa, sản phẩm... là một trong những giải pháp quan trọng để Việt Nam đạt mục tiêu tăng trưởng kinh tế theo mục tiêu Chính phủ đề ra.

Tài chính - 21/04/2025 07:31