Xử lý nghiêm sai phạm trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp

ĐÌNH VŨ

07:00 17/09/2021

Trước thực trạng công ty chứng khoán chào bán, phân phối, chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp "lách luật", UBCKNN cho biết sẽ tổ chức kiểm tra, thanh tra về việc cung cấp dịch vụ của các công ty chứng khoán liên quan đến TPDN và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm.

Trong văn bản gửi đi mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết: Thời gian qua, thị trường trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) đã xuất hiện một số hiện tượng chào bán, phân phối, chuyển quyền sở hữu chưa phù hợp với quy định của pháp luật. Để phát triển thị trường TPDN theo hướng an toàn, bền vững, đồng thời ngăn chặn những rủi ro tiềm ẩn của thị trường TPDN, UBCKNN ban hành văn bản số 5225 yêu cầu các công ty chứng khoán:

Đảm bảo tuân thủ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính Phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế trong việc thực hiện dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; dịch vụ xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; dịch vụ đăng ký, lưu ký và chuyển nhượng trái phiếu.

Tuân thủ nghiêm quy định về chế độ báo cáo tại Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và chế độ báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP.

UBCKNN sẽ tổ chức kiểm tra, thanh tra về việc cung cấp dịch vụ của các công ty chứng khoán liên quan đến TPDN và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm theo quy định của pháp luật.

Theo cảnh báo từ các chuyên gia, thị trường TPDN đã và đang cho thấy tiềm ẩn rủi ro, khi doanh nghiệp phát hành còn “vàng thau lẫn lộn”, công bố thông tin chưa đầy đủ và số lượng nhà đầu tư cá nhân tham gia lớn. Do đó, việc tăng cường quản trị rủi ro là yêu cầu cần thiết đối với cả tổ chức phát hành, tổ chức cung cấp dịch vụ trung gian và cả nhà đầu tư.

Lãnh đạo UBCKNN cho biết, TPDN phát hành riêng lẻ đang cho thấy một số vấn đề cần phải xem xét và tăng cường giám sát, thanh tra, xử lý vi phạm. Vừa qua, thị trường đã xuất hiện tình trạng “lách” quy định về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; cũng như xuất hiện một số trường hợp một số tổ chức cung cấp dịch vụ trung gian chào mời và phân phối TPDN riêng lẻ tới các nhà đầu tư cá nhân chưa đủ điều kiện là nhà đầu tư chuyên nghiệp.

Chính vì vậy, trong thời gian gần đây, cơ quan quản lý đã tăng cường nhiều biện pháp giám sát các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong việc tư vấn và chào bán TPDN riêng lẻ ra thị trường. "Hiện, UBCKNN đã có kế hoạch thanh tra một số công ty chứng khoán khi tình hình dịch bệnh COVID-19 được kiểm soát tốt hơn", vị lãnh đạo UBCKNN cho biết.

Bài liên quan

MSB tham gia đợt phát hành trái phiếu 500 tỷ đồng của PGBank

Gần 1.900 tỷ đồng trái phiếu dồn dập chảy về 2 dự án điện gió của T&T Group

Sửa quy định về việc ngân hàng mua, bán trái phiếu doanh nghiệp

Tiếp tục cảnh báo về trái phiếu doanh nghiệp

Tags:

trái phiếu doanh nghiệp

thanh kiểm tra công ty chứng khoán liên quan phát hành TPDN

thanh kiểm tra hoạt động phát hành TPDN

UBCKNN thanh kiểm tra hoạt động phát hành TPDN

Tags:

trái phiếu doanh nghiệp

thanh kiểm tra công ty chứng khoán liên quan phát hành TPDN

thanh kiểm tra hoạt động phát hành TPDN

UBCKNN thanh kiểm tra hoạt động phát hành TPDN

Cùng chuyên mục

Vinhomes đặt kế hoạch lãi kỷ lục

Vinhomes đặt kế hoạch kinh doanh năm 2025 với doanh thu dự kiến đạt 180.000 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế ước đạt 42.000 tỷ đồng.

Tài chính - 23/04/2025 11:28

PNJ giảm lãi trong cơn bão giá vàng, dừng mở mới cửa hàng

Doanh thu PNJ giảm mạnh trong quý đầu năm do mảng vàng 24K sụt mạnh. Song biên lợi nhuận cải thiện nhờ tăng tỷ trọng mảng bán lẻ.

Tài chính - 23/04/2025 06:45

Chủ tịch SHB: 'Bất động sản tiềm năng, an toàn và hiệu quả'

Ông Đỗ Quang Hiển, Chủ tịch SHB đánh giá, mặc dù thị trường bất động sản có thời điểm trồi sụt nhưng nhu cầu về nhà ở, thương mại dịch vụ của người dân vẫn lớn nên bất động sản vẫn tiềm năng, an toàn và hiệu quả.

Tài chính - 22/04/2025 18:02

Hành động thế nào sau pha 'rút chân' gần 60 điểm của VN-Index?

Các chuyên gia chứng khoán cho rằng thời điểm hiện tại là cơ hội tốt để đầu tư vào các doanh nghiệp nền tảng tốt, dòng tiền mạnh và ít chịu tác động bởi thuế quan.

Tài chính - 22/04/2025 17:03

Động lực từ tiêu dùng nội địa

Trong bối cảnh Việt Nam nằm trong danh sách bị áp thuế đối ứng lên đến 46% và đang trong quá trình đàm phán, tiêu dùng trong nước càng trở thành động lực quan trọng cho mục tiêu tăng trưởng kinh tế 8%.

Tài chính - 22/04/2025 15:14

YeaH1 thắng lớn nhờ bán vé các concert

Lãnh đạo YeaH1 cho biết doanh thu từ các concert đóng góp đáng kể vào kết quả kinh doanh tập đoàn bên cạnh quảng cáo. Mục tiêu doanh thu và lợi nhuận năm nay tăng trưởng 2 chữ số.

Tài chính - 22/04/2025 15:05

‘Núi’ tiền mặt hơn 11.000 tỷ của Hóa Chất Đức Giang

Tại thời điểm cuối quý I/2025, tổng tiền mặt và tiền gửi kỳ hạn ngắn hạn của Hóa Chất Đức Giang lên đến hơn 11,1 ngàn tỷ đồng, tăng 5,6% so với số đầu kỳ và chiếm hơn 68% tổng tài sản công ty.

Tài chính - 22/04/2025 14:54

Sếp Vincom Retail: Lợi nhuận giữ lại để tiếp tục phát triển dự án mới

Bà Phạm Thị Ngọc Hà - Giám đốc Tài chính Vincom Retail cho biết công ty chưa chia cổ tức giai đoạn này bởi nhận thấy cơ hội kinh doanh rất lớn. Vincom Retail muốn tận dụng cơ hội này để đặt cọc các dự án, tạo sự cạnh tranh trong bối cảnh quỹ đất ngày càng khan hiếm.

Tài chính - 22/04/2025 13:49