Từ đầu tháng 3/2018 đến thời điểm hiện tại, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phải xử phạt nhiều trường hợp cổ đông lớn/cổ đông nội bộ giao dịch “chui” cổ phiếu.

Lần gần nhất, Thanh tra UBCKNN vào ngày 14/03/2019 đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính tổng cộng 55 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Quốc Bình vì chậm báo cáo sở hữu cổ đông lớn sau khi mua tổng cộng hơn 1,5 triệu cổ phiếu SVN và bán 1 triệu cổ phiếu SVN của Công ty CP Solavina, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn).

Trước đó, một cá nhân khác là bà Trần Thị Yến đã bị xử phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký (Bà Trần Thị Yến, thành viên Ban kiểm soát Công ty CP Xây lắp Cơ khí và Lương thực Thực phẩm (mã MCF) đăng ký mua 30.000 cổ phiếu MCF từ ngày 13/02/2018 đến ngày 05/03/2018 (khớp lệnh 1.000 cổ phiếu), nhưng đến ngày 09/03/2018 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của bà Trần Thị Yến).

Hoặc, một trường hợp khác là bà Nguyễn Thị Hoa “chịu” phạt 27,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (bà Nguyễn Thị Hoa, người liên quan đến ông Nguyễn Đình Thắng, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại CP Bưu điện Liên Việt (mã LPB) đã bán 186.660 cổ phiếu LPB vào ngày 05/12/2017, nhưng đến ngày 13/12/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Nguyễn Thị Hoa).

Giao dịch cổ phiếu số lượng lớn và khoản lợi tức thu về không nhỏ, nhưng có thể thấy mức xử phạt không lớn và chẳng khác gì “muối bỏ bể”.

Thị trường không thiếu các giao dịch mua/bán cổ phiếu không công bố giao dịch theo quy định, thậm chí có trường hợp Chủ tịch HĐQT còn “bán chui” ngay trước thềm doanh nghiệp của vị này tổ chức ĐHĐCĐ bất thường.

Những trường hợp như vậy ảnh hưởng lớn tới tâm lý nhà đầu tư, qua đó tác động tiêu cực tới giá cổ phiếu trên thị trường.  

Ý kiến từ một số chuyên gia đánh giá, mức phạt phải xử thật nghiêm mới mang tính rang đe và hạn chế các vi phạm như hiện tại.

Hiện tại, Dự thảo Luật chứng khoán sửa đổi (dự kiến trình Chính phủ trình Ủy ban Thường vụ Quốc hội và trình Quốc hội cho ý kiến vào quý II/2019; và trình Quốc hội xem xét, biểu quyết thông qua vào quý IV/2019) đã bổ sung một số quy định về thẩm quyền của UBCKNN khi tiến hành thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm như yêu cầu các tổ chức, cá nhân liên quan cung cấp thông tin, tài liệu phục vụ thanh tra, kiểm tra, giám sát…

Ngoài ra, dự thảo quy định mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính là 3 tỷ đối với tổ chức và 1,5 tỷ đối với cá nhân. Với trường hợp tái phạm, mức phạt tiền tối đa là  gấp 2 lần mức phạt tiền tối đa trong trường hợp vi phạm lần đầu và tổ chức, cá nhân vi phạm còn bị áp dụng một hoặc một số các biện pháp xử lý quy định tại Luật này.

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chánh Thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Bài liên quan

[Góc nhìn chuyên gia] Cổ phiếu 'vua' sẽ lĩnh ấn tiên phong?

Rồi mọi thứ sẽ tốt với cổ phiếu Hòa Phát?

Tổng lợi nhuận sau thuế của các doanh nghiệp niêm yết HNX đạt gần 20.000 tỷ đồng

Cổ phiếu HPG bị bán mạnh trong phiên sáng 15/3