Thống kê từ cơ quan thanh tra UBCKNN cho hay, số quyết định xử phạt trong năm 2018 là 396 với tổng số tiền phạt lên đến 21 tỉ đồng. Cụ thể, có 9 trường hợp có hành vi thao túng bị xử phạt với tổng số tiền phạt khoảng 5 tỉ đồng.

Trước tình trạng nói trên, ông Phạm Hồng Sơn - Phó chủ tịch Ủy ban chứng khoán nhà nước, khẳng định, UBCKNN sẽ xử lý nghiêm một vài vụ để mang tính răn đe, giúp thị trường đi vào nề nếp hơn.

UBCKNN sẽ truy xuất dòng tiền và nắm được các giao dịch tại từng thời điểm. Ngoài ra, UBCKNN cũng sẽ xem xét trách nhiệm của cả công ty chứng khoán trong quá trình điều tra. "Hồ sơ nào có dấu phiệu phạm tội hình sự sẽ được chuyển cho cơ quan Công an điều tra, thụ lý", ông Sơn khẳng định.

Bộ luật Hình sự xác định đối tượng vi phạm là các cá nhân thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1 tỉ đồng trở lên.

Về chế tài xử phạt, cá nhân phạm tội bị phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 4 tỉ đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến tối đa 7 năm.

Đối với pháp nhân sẽ bị phạt tiền từ 2 tỉ đồng đến tối đa 10 tỉ đồng, ngoài ra còn bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động, cấm huy động vốn; đình chỉ vĩnh viễn toàn bộ hoạt động nếu được thành lập chỉ để thực hiện các hành vi tội phạm.

Cùng với đó, cũng phải kể nhiều công ty còn có hành vi vi phạm về công bố thông tin quản lý giao dịch của cổ đông nội bộ; một số công ty đại chúng chậm đăng ký đại chúng, nhiều công ty đã đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng mà chưa đăng ký niêm yết và chưa đăng ký giao dịch.

Các trường hợp này đã và sẽ bị xử lý vi phạm hành chính.