Nhiều cá nhân, tổ chức bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và tổ chức là: ông Nguyễn Văn Quang (Địa chỉ: số 2 ngách 139/69 Hoa Lâm, phường Việt Hưng, quận Long Biên, thành phố Hà Nội), bà Nguyễn Thị Lân (Địa chỉ: số 16/24 Quan Nhân, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội); Công ty TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment (Việt Nam), CTCP Đầu tư và Phát triển Đức Quân (HOSE: FTM - Địa chỉ trụ sở chính: Lô A3 khu công nghiệp Nguyễn Đức Cảnh, đường Trần Thái Tông, phường Tiền Phong, thành phố Thái Bình, tỉnh Thái Bình).

Trong đó, ông Nguyễn Văn Quang – Thành viên HĐQT của CTCP Tập đoàn Hóa chất Đức Giang (HNX: DGC) bị phạt tiền 17,5 triệu đồng do đăng ký giao dịch bán 70.000 cổ phiếu DGC từ ngày 6/8/2019 đến ngày 23/8/2019 và đã thực hiện giao dịch bán 69.900 cổ phiếu DGC từ ngày 09/8/2019 đến 23/8/2019 nhưng đến ngày 16/9/2019, HNX mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện bán hết khối lượng cổ phiếu đã đăng ký của ông Nguyễn Văn Quang. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 25/3/2020.

Bà Nguyễn Thị Lân - cổ đông lớn của CTCP Chế biến Thực phẩm Nông sản Xuất khẩu Nam Định (Nadexfoco, UpCOM: NDF) bị phạt tiền 10 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Lân đã bán 19.100 cổ phiếu NDF vào ngày 17/7/2017 dẫn đến khối lượng nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch là 389.600 cổ phiếu.

Phải đến ngày 24/7/2017 và ngày 1/8/2017, HNX nhận được báo cáo sở hữu của bà Lân, theo đó bà Lân báo cáo đã bán 140.000 cổ phiếu NDF vào ngày 18/7/2016, khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau khi giao dịch là 268.700 cổ phiếu, ít hơn so với thực tế 120.900 cổ phiếu. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 25/3/2020.

Bên cạnh đó, Công ty TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment (Việt Nam) (Công ty) bị phạt tổng cộng 100 triệu đồng. Trong đó, 60 triệu đồng do Công ty không công bố thông tin đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin (là người nội bộ của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và Quỹ đầu tư cân bằng Manulife); và 40 triệu đồng tiền phạt do đã bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp (Công ty bổ nhiệm Trưởng phòng nghiệp vụ quản trị quỹ khi người được bổ nhiệm có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nhưng chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 27/3/2020.

CTCP Đầu tư và Phát triển Đức Quân (HOSE: FTM - Địa chỉ trụ sở chính: Lô A3 khu công nghiệp Nguyễn Đức Cảnh, đường Trần Thái Tông, phường Tiền Phong, thành phố Thái Bình, tỉnh Thái Bình) bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với Nghị quyết HĐQT ngày 12/4/2019 liên quan đến vay/cấp tín dụng với ngân hàng.

Ngoài ra, FTM cũng bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông, người có liên quan của cổ đông, người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị. Cụ thể, trong năm 2018, FTM cung cấp các khoản vay cho CTCP Tập đoàn Đại Cường và CTCP Bất động sản New City là các tổ chức có liên quan của cổ đông FTM; cung cấp khoản vay cho bà Lê Thị Cúc là cổ đông cá nhân của FTM; Giao dịch trong năm 2018 giữa FTM và CTCP Bất động sản Đại Cường (là tổ chức có liên quan của Chủ tịch HĐQT FTM) khi chưa được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT FTM chấp thuận.

Ngoài ra, FTM nhận thêm mức phạt 85 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Trong Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2018 đã được FTM công bố ngày 21/1/2019, FTM báo cáo không có giao dịch giữa FTM với công ty mà chỉ có giao dịch với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây và không có giao dịch với người có liên quan của người nội bộ.

Tuy nhiên, trong năm 2018, FTM có giao dịch với CTCP Tập đoàn Đại Cường, tổ chức có thành viên HĐQT FTM là thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc trong thời gian 3 năm trở lại đây; và có giao dịch với CTCP Bất động sản Đại Cường là tổ chức có liên quan đến thành viên HĐQT của FTM.

Như vậy, tổng mức phạt của FTM là 270 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 27/3/2020.

Bên cạnh việc xử lý vi phạm hành chính đối với các vi phạm nêu trên của FTM, UBCKNN hiện đang phối hợp với cơ quan chức năng xác minh, làm rõ giao dịch của một số cá nhân liên quan đến cổ phiếu FTM và Công ty.

Bài liên quan

Cựu Chủ tịch Lê Mạnh Thường chính thức trở lại FTM

FTM muốn rút khỏi dự án hợp tác với công ty liên quan đến ông Lê Mạnh Thường

Ông Nguyễn Chí Cường, cổ đông lớn của Fortex thu về hơn 7 tỷ đồng từ việc bán cổ phiếu FTM

Cổ phiếu FTM bất ngờ tăng trần sau chuỗi ngày giảm sàn liên tiếp