Theo đó, bà Phạm Thị Tú Oanh bị phạt tiền 22,5 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính do báo cáo không đúng thời hạn kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, vào ngày 17/3/2017, bà Phạm Thị Tú Oanh – người có liên quan đến ông Nguyễn Mạnh Tuấn, thành viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Bánh kẹo Hải Hà (mã HHC) đã thực hiện giao dịch bán 148.400 cổ phiếu HHC, nhưng đến ngày 27/3/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Oanh.

Cùng với đó, ông Văn Phụng Hà cũng bị phạt 15 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, vào ngày 21/3/2017, ông Văn Phụng Hà đã thực hiện giao dịch bán 40.800 cổ phiếu của Công ty cổ phần Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (mã IDV) dẫn đến số lượng cổ phiếu của ông Hà và người có liên quan giảm từ 1.396.225 cổ phiếu xuống còn 1.355.425 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 12,12% xuống còn 11,76%.

Tuy nhiên phải đến ngày 13/4/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Hà khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu của nhóm người có liên quan vượt quá các ngưỡng 1%.