Bán chui cổ phiếu, cựu cán bộ Ngân hàng Nhà nước bị phạt

Cùng với ông Lê Xuân Nghĩa, ba nhân vật cấp cao khác của công ty do ông Nghĩa làm Chủ tịch cũng bị UBCKNN phạt tiền.

Theo đó, ông Nghĩa và bà Nguyễn Thị Mai Hương - thành viên HĐQT Công ty CP Sản xuất Xuất nhập khẩu NHP (mã NHP) bị phạt 42,5 triệu đồng theo quy định tại ĐIểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108 ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Nguyên nhân được đưa ra là do vào ngày 26/8/2016, bà Hương và ông Lê Xuân Nghĩa – Chủ tịch HĐQT NHP đã lần lượt bán 146.469 quyền mua cổ phiếu NHP và bán hơn 3,3 triệu quyền mua cổ phiếu NHP nhưng đã không báo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hà Nội (HNX) trước khi thực hiện giao dịch.

Cùng với đó, UBCKNN cũng phạt 27.500.000 đồng theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145 ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108 đối với ông Tào Ngọc Tuấn.

Nguyên nhân được đưa ra do vào ngày 30/8/2016, ông Tào Ngọc Tuấn, thành viên Hội đồng quản trị NHP bán 250.000 quyền mua cổ phiếu NHP. Tuy nhiên, theo công bố thông tin của SGDCK Hà Nội, ông Tuấn được giao dịch kể từ ngày 31/8/2016.

Phạt tiền 40.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145 ngày 1/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108 đối với bà Phạm Thị Thủy vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, ngày 26/8/2016, bà Phạm Thị Thủy, Tổng Giám đốc NHP đã bán 60.700 quyền mua cổ phiếu NHP nhưng không báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch./.