Thêm nhiều cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vào ngày 19/2/2020 đã có quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty lắp máy Việt Nam - CTCP (Lilama - mã LLM) 60 triệu đồng.

Nguyên nhân được đưa ra do doanh nghiệp đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu như BCTC năm 2018 hợp nhất đã được kiểm toán, BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2017; BCTC hợp nhât các quý I, II, III, IV năm 2018; Báo cáo thường niên năm 2018, BCTC hợp nhất quý I/2019, BCTC riêng và hợp nhất quý II/2019.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt CTCP Sông Đà 3 (mã SD3) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân do SD3 đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu như BCTC riêng và hợp nhất quý I,III/2017, BCTC hợp nhất quý II/2017, BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2017 đã được soát xét; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC hợp nhất năm 2016 được kiểm toán; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 9 ngày 09/5/2017.

Cùng với đó, CTCP Đồng Tâm (Đồng Tâm) cũng bị phạt 70 triệu đồng. Nguyên nhân, do Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

Với các cá nhân, Thanh tra Ủy UBCKNN vào ngày 17/02/2020 đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh, vợ ông Phạm Huy Việt, Phó Giám đốc CTCP Vận tải Dầu Phương Đông Việt (mã PDV) số tiền 20 triệu đồng.

Cụ thể, từ ngày 28/07/2017 đến ngày 14/11/2017, bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh đã mua 25.200 cổ phiếu và bán 200 cổ phiếu PDV nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.

Bài liên quan

Masan Consumer hoàn tất mua 52% cổ phần Công ty Cổ phần Bột giặt Net

Doanh nghiệp bất động sản dẫn đầu cuộc đua phát hành trái phiếu

Ba ưu tiên của Ủy ban chứng khoán năm 2020

[Góc nhìn chuyên gia] EVFTA sẽ giúp thị trường chứng khoán Việt hút tiền trong ngắn hạn?