Thêm nhiều cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt

Nhàđầutư
Vào những ngày cuối tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục công bố các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với nhiều cá nhân vào doanh nghiệp.
BẢO LINH
23, Tháng 02, 2020 | 13:08

Nhàđầutư
Vào những ngày cuối tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục công bố các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với nhiều cá nhân vào doanh nghiệp.

xu-phat-ck-1254

Ủy ban Chứng khoán vừa xử phạt nhiều cá nhân và tổ chức (ảnh minh họa)

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vào ngày 19/2/2020 đã có quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty lắp máy Việt Nam - CTCP (Lilama - mã LLM) 60 triệu đồng.

Nguyên nhân được đưa ra do doanh nghiệp đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu như BCTC năm 2018 hợp nhất đã được kiểm toán, BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2017; BCTC hợp nhât các quý I, II, III, IV năm 2018; Báo cáo thường niên năm 2018, BCTC hợp nhất quý I/2019, BCTC riêng và hợp nhất quý II/2019.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt CTCP Sông Đà 3 (mã SD3) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân do SD3 đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu như BCTC riêng và hợp nhất quý I,III/2017, BCTC hợp nhất quý II/2017, BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2017 đã được soát xét; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC hợp nhất năm 2016 được kiểm toán; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 9 ngày 09/5/2017.

Cùng với đó, CTCP Đồng Tâm (Đồng Tâm) cũng bị phạt 70 triệu đồng. Nguyên nhân, do Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

Với các cá nhân, Thanh tra Ủy UBCKNN vào ngày 17/02/2020 đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh, vợ ông Phạm Huy Việt, Phó Giám đốc CTCP Vận tải Dầu Phương Đông Việt (mã PDV) số tiền 20 triệu đồng.

Cụ thể, từ ngày 28/07/2017 đến ngày 14/11/2017, bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh đã mua 25.200 cổ phiếu và bán 200 cổ phiếu PDV nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.

  • Chia sẻ
  • Bình luận
    0
Bạn nghĩ sao?
Click vào nút dưới đây để bình luận về bài viết này.
Hiển thị nhận xét
Sàn
VN-Index
868,11 -0,61 / -0,07%
Lúc 14/07/2020 15:59:20
Cao nhất
06/11/2019
1023,42
Thấp nhất
31/03/2020
649,10
 
Giao dịch hôm nay
SLGD: 374
KLGD: 239.137.660
GTGD: 4,07 triệu
Sàn
HNX-Index
116,07 +0,42 / +0,36%
Lúc 14/07/2020 15:59:20
Cao nhất
09/06/2020
118,88
Thấp nhất
01/04/2020
89,70
 
Giao dịch hôm nay
SLGD: 193
KLGD: 30.975.945
GTGD: 327.582,00
Sàn
UPCOM-Index
56,94 -0,34 / -0,59%
Lúc 14/07/2020 15:59:20
Cao nhất
25/07/2019
58,90
Thấp nhất
23/03/2020
47,41
 
Giao dịch hôm nay
SLGD: 310
KLGD: 16.378.719
GTGD: 247.894,00

Nguồn: VPBS

Điều chỉnh kích thước chữ