Loạt cổ đông lớn bị phạt tiền do mua bán cổ phiếu không báo cáo

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thắm bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngoài ra, bà Thắm còn bị phạt thêm 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 31/10/2018, bà Thắm mua 169.000 cổ phiếu TPP của CTCP Nhựa Tân Phú, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 707.000 lên 876.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,97% lên 6,15% và trở thành cổ đông lớn.

Từ ngày 1/11/2018 đến ngày 28/12/2018, bà Thắm đã mua 167.600 và bán 332.600 cổ phiếu TPP dẫn đến tỷ lệ sở hữu của bà Thắm tại Nhựa Tân Phú liên tục thay đổi, tăng vượt ngưỡng 1% (từ ngưỡng 6% lên ngưỡng 7%) và không còn là cổ đông lớn.

Tuy nhiên đến ngày 13/3/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Thắm.

Một cá nhân khác cũng bị UBCKNN xử phạt là ông Nguyễn Văn Tiến.

Theo đó, ông Nguyễn Văn Tiến bị phạt số tiền 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn

Trước đó vào ngày 11/9/2018, ông Nguyễn Văn Tiến đã mua 114.400 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Thiên Quang (mã: ITQ), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1,127 triệu cổ phiếu lên 1,242 triệu cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,73% lên 5,21% và trở thành cổ đông lớn.

Ngày 30/1/2019, ông Tiến đã bán 87.000 cổ phiếu ITQ, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 1,267 triệu xuống 1,180 triệu cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ giảm từ 5,31% xuống 4,95%, không còn là cổ đông lớn. Tuy vậy, đến ngày 14/3/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Tiến

Ở diễn biến liên quan, hai cổ đông lớn của CTCP Ánh Dương Việt Nam (Vinasun-mã VNS) và CTCP Vincem Bao bì Bỉm Sơn cũng đã bị phạt tiền do vi phạm công bố thông tin trong lĩnh vực chứng khoán.

Bà Nguyễn Kim Phượng-Cổ đông lớn của Vinasun đã bị phạt tiền 31,2 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 11/10/2018, bà Nguyễn Kim Phượng đã mua 54.460 cổ phiếu của CTCP Ánh Dương Việt Nam, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 3,34 triệu lên 3,39 triệu cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,01%. Sau động thái này bà Phượng trở thành cổ đông lớn của Vinasun.

Tuy nhiên, đến ngày 3/1/2019, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu VNS của bà Phượng.

Cùng với đó, bà Lê Thị Tâm- Cổ đông lớn của CTCP Vincem Bao bì Bỉm Sơn cũng bị phạt số tiền 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Bài liên quan

Chứng khoán Rồng Việt ghi nhận 'hiện tượng hiếm' xảy ra trên thị trường ngoại hối

Vàng tăng giá phi mã có 'mút' mất vốn chứng khoán, bất động sản?

[Gặp gỡ thứ Tư] Thị trường chứng khoán phái sinh: 'Ngân hàng sẽ được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán'

Nguy cơ khủng hoảng của chứng khoán bên ngoài