Một nhà đầu tư nước ngoài bị xử phạt hành chính hơn 17 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán

Cụ thể, ông Ryan Walter Galloway đã đăng ký mua 50.000 cổ phiếu NAF từ ngày 30/8/2018 đến ngày 14/9/2018 và đã mua 21.000 cổ phiếu NAF trong khoảng thời gian này. Tuy nhiên, đến ngày 02/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký .

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt hành chính 17,5 triệu đồng đối với Ông Ryan Walter Galloway. Mức phạt này được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm e Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 21/02/2019.

Bài liên quan

CIENCO 1 bị xử phạt gần nửa tỷ đồng

Quảng Nam: Xử phạt hành chính tàu cao tốc chở vượt số khách quy định

Sẽ xử phạt vi phạm hành chính ngân hàng để ATM hết tiền, không hoạt động

Chủ tịch HBC ông Lê Viết Hải bị Uỷ ban Chứng khoán xử phạt