Ngày 15/9, thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, đơn vị này vừa ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset (Mirae Asset) Việt Nam (có trụ sở tại quận 1, TP.HCM).

Theo đó, Mirae Asset bị xử phạt 112,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g, khoản 3, Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, Mirae Asset đã nhận lệnh và đặt lệnh giao dịch bán cổ phiếu Công ty CP Lizen (mã chứng khoán LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 8 đến 16/6 nhưng Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG vào ngày 9/6 không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch 20.000 cổ phiếu LCG.

Ngoài Mirae Asset, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 294/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín (công ty Minh Bảo Tín, trụ sở đặt tại TP. Thủ Dầu Một, tỉnh Bình Dương). 

Công ty Minh Bảo Tín bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, quy định tại điểm a Khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (áp dụng tình tiết tăng nặng: "vi phạm hành chính nhiều lần" quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính).

Theo UBCKNN, công ty này không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, không công bố thông tin theo quy định trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu như Báo cáo tài chính 06 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 06 tháng năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu 06 tháng năm 2021; Báo cáo tài chính năm 2020; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu năm 2020.

Đồng thời, công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính 06 tháng năm 2022; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 06 tháng năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu 06 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu năm 2021.

Bài liên quan

PNJ bị phạt và truy thu thuế hơn 13 tỷ đồng

Cao su Đà Nẵng 'dính' ba quyết định xử phạt về thuế, hải quan

'Doanh nghiệp Nhà nước phải phát huy vai trò tiên phong, mở đường'

Samsung phát triển nhà máy thông minh cho doanh nghiệp miền Trung